फ्रन्ट-रनिङ र अप्रकाशित डिलरको मृत्युको अनुसन्धान गर्न सेबीको आदेश

यो यसको ग्राहक, वेसेल कन्सल्टन्सी प्राइभेट लिमिटेडद्वारा एक्सिस म्युचुअल फन्ड ट्रेडको फ्रन्ट-रनसँग सम्बन्धित कथित उल्लङ्घनका लागि र उनीहरूको व्यापारिक टर्मिनल प्रयोग गर्न जारी राख्दै एक डिलरको मृत्यु रिपोर्ट गर्न असफल भएकोमा, एक स्टक ब्रोकर, प्रसर सम्पदा प्राइभेट लिमिटेडको सम्बन्धमा सेबीद्वारा एक निर्णय आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः प्रसार सम्पदा प्राइभेट लिमिटेड (पहिले प्रसार कमोडिटीज प्राइभेट लिमिटेड); वेसेल कन्सल्टन्सी प्राइवेट लिमिटेड; श्री विकास नारङ्ग (डिलर); एक्सिस म्युचुअल फन्ड।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले प्रसार सम्पदा प्राइभेट लिमिटेडले सेबी (स्टक ब्रोकर्स) नियम र सन् 2025 को सेबी मास्टर सर्कुलर उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
• अनुसन्धानले अप्रिल 1,2020 देखि मार्च 31,2022 सम्मको अवधिलाई समेटेको थियो।
• सेबीले ग्राहक वेसल कन्सल्टन्सी प्रा. लिमिटेडद्वारा फ्रन्ट-रनका 70 संदिग्ध उदाहरणहरू पहिचान गरेको छ।
• यी 70 वटा उदाहरणहरूबाट कुल लाभ रु. 36,40, 332.35 मा गणना गरिएको थियो।
• श्री विकास नारङलाई 22 पटक र रु. 31,03, 768.90 को लाभका साथ शीर्ष डिलरको रूपमा पहिचान गरिएको थियो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि प्रसार सम्पदाले नोभेम्बर 2020 मा श्री विकास नारङको मृत्युपछि स्टक एक्सचेन्जलाई सूचित नगरी उनको टर्मिनल आईडी प्रयोग गर्न अनुमति दिन जारी राखे।
• सेबीले उल्लेख गर्यो कि 70 मध्ये 42 वटा घटनाहरू टर्मिनलहरू मार्फत कार्यान्वयन गरिएको थियो जुन प्रसार सम्पदाले दाबी गरे कि'काम गरिरहेको छैन'वा इनभ्वाइसहरू बिना नवीकरण गरिएको थियो।
• प्रसार सम्पदाले कोभिड-19 महामारीको प्रभाव र दुर्गम कार्य व्यवस्थालाई अनुपालनमा त्रुटि भएको श्रेय दिएका छन्।

कागजातमा पनि

• आदेशले मृतक डिलरको परिवारसँगको सञ्चारको सम्बन्धमा प्रसार सम्पदाको बयानमा उनीहरूको दाबीको विरुद्धमा सबै सञ्चार एक अधिकृत व्यक्ति मार्फत गरिएको दाबीमा विरोधाभासलाई नोट गर्दछ।
• सेबीले दलालको परिसरको निरीक्षण गऱ्यो र 15 मध्ये 10 वटा कम्प्युटरहरू विशिष्ट म्याक आईडीहरू भौतिक रूपमा उपस्थित रहेको फेला पारे, जबकि दलालले अन्य 5 वटा काम नगरेको दाबी गरे।
• अनुसन्धान अवधि दुई वर्ष (2020-2022) सम्म फैलिएको छ, र न्यायनिर्णयन कार्यवाही 2026 मा सुरु गरिएको थियो।