सेबीले अपंजीकृत पिएमएस प्रदायकको खातामा ₹ 16.51 करोड फेला पारेको छ।

यसले प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) र फोरेंसिक अडिटद्वारा रिमांडपछि यी सेवाहरूका लागि सङ्कलन गरिएको रकमको पुनर्मूल्यांकनको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री निशान सिंह (सानबुन लगानी र सानबुन पूँजी हेज कोषका मालिक)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सूचना प्राप्तकर्ताले अपंजीकृत पिएमएस प्रदान गरेर सेबी ऐनको धारा 12 (1) र सेबी (पोर्टफोलियो प्रबन्धक) नियम, 2020 को नियमन 3 उल्लङ्घन गरेको सेबीले पत्ता लगायो।
• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) ले सेबीको प्रारम्भिक निष्कर्षलाई समर्थन गऱ्यो तर प्राप्त पैसाको मात्रा र प्रतिबन्धको अवधिको पुनर्मूल्यांकनका लागि मुद्दा पठायो।
• दुई एचडीएफसी ब्याङ्क खाताहरूमा पिएमएस-सम्बन्धित रसिदहरूको मूल्याङ्कन गर्न एक सूचीबद्ध लेखा परीक्षकद्वारा 16 जुलाई, 2025 को एक फोरेंसिक अडिट रिपोर्ट (एफएआर) सञ्चालन गरिएको थियो।
• पर्याप्त कागजात र अपूर्ण प्रक्रियाको अभावका कारण एफएआर निष्कर्षहरू अनिर्णायक भएको सेबीले मान्यो, जसले गर्दा पिएमएस रकमको पुनः गणना भयो।
• सेबीले रु. 16,19,83, 314.61 को कुल क्रेडिटबाट रु. 2,77,45, 259.71 को असम्बन्धित क्रेडिटलाई छोडेर रु. 13,42,38, 054.90 मा PMS गतिविधिका लागि सङ्कलन गरिएको रकमको पुनः गणना गऱ्यो।
• सूचना प्राप्तकर्ताका अधिकृत प्रतिनिधिहरूले एफएआर (रु. 82,65, 548.46) मा आइपुगेको रकम फिर्ता गर्न सहमत भए, तर पछि एफएआर निष्कर्षहरूलाई सेबीको पुनः गणनामा विचार गर्न खोजे।
• फेब्रुअरी र मे 2026 को बिचमा धेरै व्यक्तिगत सुनुवाहरू आयोजित गरियो, सूचनादाता र उनकी आमा मे 11,2026 मा उपस्थित भए, एफएआर निष्कर्षहरू अनुसार पैसा फिर्ता गर्न सहमत भए।

कागजातमा पनि

• फरेन्सिक अडिट रिपोर्टका अनुसार जाँचमा रहेका दुई ब्याङ्क खाताहरूमा कुल क्रेडिट प्रविष्टि लगभग रु. 16.51 करोड (रु. 16,51,11, 612.60) थियो।
• एसएटीले विशेष गरी फिर्ती रकम र विलम्ब अवधिको पुनर्मूल्यांकनका लागि मुद्दा पठायो, जसले प्रारम्भिक जरिवाना यस चरणसम्म पूर्ण रूपमा अन्तिम रूप दिइएको थिएन भनेर सङ्केत गर्दछ।
• लेखापरीक्षकले विद्यार्थीहरूले पाठ्यक्रमहरू किन्छन् तर लग इन गर्दैनन्, र शैक्षिक वितरणको भेषमा अनौपचारिक सेवा बन्डल (बजार सुझावहरू) जस्ता विसङ्गताहरू नोट गरे।