वैध एनआइएसएम प्रमाणपत्र बिना सङ्कलन गरिएको शुल्कमा सेबीले ₹1.20 करोड फेला पारेको छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः राजीव शर्मा (मेसर्स क्यापिटल लाइफ मार्केट रिसर्चका मालिक)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सल्लाहकार गतिविधिहरू र व्यक्तिगत वित्तीय लेनदेनहरू (ग्राहकहरूबाट एउटै ब्याङ्क खाता मार्फत प्राप्त ऋण) बीचको दूरी कायम राख्न असफल भएकोमा आइए नियमहरूको नियम 15 (3) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
• वैध एनआइएसएम प्रमाणपत्रहरू बिना सल्लाहकार गतिविधिहरू सञ्चालन गरेको (अप्रिल 2024 मा समाप्त भएको) र वित्तीय वर्ष 24-25 मा रु. 1.20 करोड शुल्क सङ्कलन गरेकोमा सेबीले नियम 7 (2), 15 (13), र 13 (ए) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
• पूर्ण ग्राहक रेकर्डहरू कायम राख्न, वार्षिक/आवधिक रिपोर्टहरू पेस गर्न, र पाँच ग्राहकहरूका लागि केवाईसी विवरणहरू अद्यावधिक गर्न असफल भएकोमा सेबीले नियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), र 15 (8) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले दाबी गरे कि अतिरिक्त रकमहरू व्यक्तिगत ऋण थिए, शुल्क होइन, र रेकर्ड राख्ने विफलताहरू क्र्यास्ड हार्ड डिस्क र गलत कागजातहरूको कारणले भएको थियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले निर्धारित समय (अप्रिल 16,2026) भित्र कारण देखाउनुहोस् सूचनाको लिखित जवाफ पेस गर्न असफल भए तर 13 मे 2026 मा सुनुवाइको अनुमति दिइयो र सोही मितिमा जवाफ दायर गरियो।

कागजातमा पनि

• वैध एनआइएसएम प्रमाणपत्रको कथित अभाव हुँदा सूचनादाताले वित्तीय वर्ष <आइडी1> मा लगानी सल्लाहकार शुल्कमा रु. 1.20 करोड सङ्कलन गरेको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• निरीक्षणले अप्रिल 1,2023 देखि जनवरी 31,2025 सम्मको अवधिलाई समेटेको थियो, जसमा फेब्रुअरी 07,2025 मा गरिएको स्थल निरीक्षण थियो।