सेबीले फिर्ती विवादमा वित्तीय दावीलाई समर्थन गर्न अपर्याप्त प्रमाण फेला पारेको छ
यो आदेशले प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) द्वारा रिमान्डपछि, अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरू प्रदान गर्नाका लागि श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दनले तिर्नुपर्ने फिर्ती रकमको पुनः गणनालाई सम्बोधन गर्दछ। सेबीले ग्राहकहरूबाट सङ्कलन गरिएको शुल्कको सही मात्रा निर्धारण गर्न सूचनादाताको ब्याङ्क विवरण र पेसाहरू जाँच गर्यो जुन फिर्ता गर्नुपर्दछ।
श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दन (सूचनादाता); सेबी (नियामक); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी); श्री जितेन्द्र वर्मा (लेखापाल); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स क्यापिटल स्टील; मेसर्स अर्बिट इम्पेक्स; एन्जेल वन लिमिटेड (एन्जेल ब्रोकिंग)।
- सेबीले सूचनादाताले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरूका लागि ग्राहकहरूबाट पैसा सङ्कलन गरेको पत्ता लगायो।
- सेबीले 14/02/2017 देखि 10/08/2021 को अवधिमा दुई विशिष्ट ब्याङ्क खाताहरूमा (एसबिआइ र आइसिआइसिआइ) रु. 4,17,25, 034 को कुल क्रेडिटहरू पहिचान गर्यो।
- सूचना प्राप्तकर्ताले फिर्ती, ऋण र दलाली कटौती गरेपछि रु. 29,72,711 को शुद्ध फिर्ती दायित्व दावी गरे, तर यी कटौतीहरूलाई समर्थन गर्न पर्याप्त दस्तावेजी प्रमाण प्रदान गर्न असफल भए।
- धेरै विस्तार र अवसरहरूको बावजुद सूचना प्राप्तकर्ताले बारम्बार सहायक कागजातहरू (जस्तै फारम 26एएस, अनुबन्ध नोटहरू, र पहिचान प्रमाणहरू) पेस गर्न असफल भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
- यो आदेश एसएटीको फिर्तीको मात्रा पुनः गणना गर्ने र सुनुवाइको व्यवस्था गर्ने निर्देशनमा आधारित छ, जुन सूचना प्राप्तकर्ताले कागजात पेस गर्ने समय सीमाको गैर-अनुपालन गरेपछि सेबीले सञ्चालन गरेको थियो।
एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।
मूल दस्तावेज
आदेश
2026-06-30
यो कागजात हेर्नका लागि माथिको "पिडिएफ खोल्नुहोस्" थिच्नुहोस्।
कागजात विवरणहरू
| आधिकारिक शीर्षक | श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दनको सम्बन्धमा आदेश |
| स्रोत शरीर | भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू |
| सन्दर्भ सङ्ख्या | — |
| स्थिति | बन्द (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बन्द गर्ने मिति | — |
| कागजातहरू | 1 |