सेबीले फिर्ती विवादमा वित्तीय दावीलाई समर्थन गर्न अपर्याप्त प्रमाण फेला पारेको छ

सेबीले ग्राहकहरूबाट सङ्कलन गरिएको शुल्कको सही मात्रा निर्धारण गर्न सूचना प्राप्तकर्ताको ब्याङ्क स्टेटमेन्ट र पेसाहरू जाँच गऱ्यो जुन फिर्ता गर्नुपर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दन (सूचनादाता); सेबी (नियामक); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी); श्री जितेन्द्र वर्मा (लेखापाल); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स क्यापिटल स्टील; मेसर्स अर्बिट इम्पेक्स; एन्जेल वन लिमिटेड (एन्जेल ब्रोकिंग)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सूचनादाताले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरूका लागि ग्राहकहरूबाट पैसा सङ्कलन गरेको पत्ता लगायो।
• सेबीले 14/02/2017 देखि 10/08/2021 को अवधिमा दुई विशिष्ट ब्याङ्क खाताहरूमा (एसबिआइ र आइसिआइसिआइ) रु. 4,17,25, 034 को कुल क्रेडिटहरू पहिचान गर्यो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले फिर्ती, ऋण र दलाली कटौती गरेपछि रु. 29,72,711 को शुद्ध फिर्ती दायित्व दावी गरे, तर यी कटौतीहरूलाई समर्थन गर्न पर्याप्त दस्तावेजी प्रमाण प्रदान गर्न असफल भए।
• धेरै विस्तार र अवसरहरूको बावजुद सूचना प्राप्तकर्ताले बारम्बार सहायक कागजातहरू (जस्तै फारम 26एएस, अनुबन्ध नोटहरू, र पहिचान प्रमाणहरू) पेस गर्न असफल भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• यो आदेश एसएटीको फिर्तीको मात्रा पुनः गणना गर्ने र सुनुवाइको व्यवस्था गर्ने निर्देशनमा आधारित छ, जुन सूचना प्राप्तकर्ताले कागजात पेस गर्ने समय सीमाको गैर-अनुपालन गरेपछि सेबीले सञ्चालन गरेको थियो।

कागजातमा पनि

• सूचनादाताले भूकम्प अवरोधका कारण इन्डोनेसियामा रहेको दाबी गरे र भर्चुअल सुनुवाइको अनुरोध गरे, तर सेबीले आफ्नो वित्तीय वर्गीकरणलाई समर्थन गर्न आवश्यक प्रमाण कागजातहरू प्रदान गर्न असफल भएको उल्लेख गर्यो।
• सेबीले विशेष रूपमा नोट गर्यो कि सूचना प्राप्तकर्ताले कागजातहरू (जस्तै ब्याङ्क पुस्तकहरू र आईडी कार्डहरू) उनीहरूले आफ्नो दावीलाई कसरी समर्थन गरे भनेर व्याख्या नगरी पेस गरे, जसलाई सेबीले अपर्याप्त मान्यो।
• यस मामिलामा ब्याङ्क क्रेडिटको वर्गीकरणमा विवाद समावेश छ, सूचनादाताले कोषको एक महत्त्वपूर्ण भाग ग्राहक शुल्कको सट्टा ऋण वा व्यावसायिक आय थियो भन्ने तर्क गरे।