सेबीले अपंजीकृत फर्मले लगानी सल्लाहका लागि स्प्रियाको पहिचान प्रयोग गरेको पत्ता लगायो
यो आदेशले श्री साई प्रोफिशियन्ट फाइनान्सियल सर्भिसेस (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) मा कथित रूपमा अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरू प्रदान गरेको र लगानीकर्ताहरूलाई आश्वस्त रिटर्नको वाचा गरेको, प्रायः दर्ता सल्लाहकार, साई प्रोफिशियन्ट रिसर्च इन्भेस्टमेन्ट एडभाइजरी (एसपीआरआईए) को पहिचान प्रयोग गरेकोमा सेबीको अनुसन्धानलाई सम्बोधन गर्दछ।
श्री साई कुशल वित्तीय सेवा (मालिकः सुश्री माधुरी गर्ग); साई कुशल अनुसन्धान लगानी सल्लाहकार (मालिकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुन्दर विरमानी (उजुरीकर्ता); इजबज (भुक्तानी सेवा प्रदायक)।
- सेबीले सूचनादातालाई सेबी ऐनको धारा 12 (1) र आइए नियमहरूको नियमन 3 (1) को उल्लङ्घन गर्दै अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूमा संलग्न भएको आरोप लगायो।
- सेबीले सूचना प्राप्तकर्ताले पिएफयुटिपी नियमहरूको उल्लङ्घन गर्दै सुनिश्चित फिर्ती (विशेष गरी 90-95% शुद्धता र लगभग 8 लाख रुपैयाँ नाफा) दिने वाचा गरेको आरोप लगायो।
- उद्धृत प्रमाणहरूमा श्री श्यामसुन्दर विरमानीको ₹5 लाख भुक्तानीको गुनासो र स्प्रियाको नाममा पठाइएको इमेलहरू समावेश छन्।
- एस. पि. आर. आइ. ए. को सञ्चालनसँग खाता लिङ्क भए तापनि उजुरीकर्ताको भुक्तानी श्री साई प्रोफिशियन्ट फाइनान्सियल सर्भिसको ब्याङ्क खातामा प्रतिबिम्बित भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
- सूचना प्राप्तकर्ताले आफूले आउटसोर्सिङ सम्झौताअन्तर्गत मात्र प्रशासनिक/ब्याक-अफिस समर्थन प्रदान गरेको र लगानी सल्लाह वा ग्राहक कोष राखेको दाबी गरेकी थिइन्।
- प्रदान गरिएको कागजात अन्तिम निर्णय अघि काटिएको छ, त्यसैले विशिष्ट दण्ड, निषेध आदेश, वा फिर्ती निर्देशनहरू पाठमा भनिएको छैन।
एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।
मूल दस्तावेज
आदेश
2026-07-07
यो कागजात हेर्नका लागि माथिको "पिडिएफ खोल्नुहोस्" थिच्नुहोस्।
कागजात विवरणहरू
| आधिकारिक शीर्षक | श्री साई प्रवीण वित्तीय सेवा मालिक सुश्री माधुरी गर्गद्वारा अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूको मामिलामा आदेश |
| स्रोत शरीर | भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू |
| सन्दर्भ सङ्ख्या | WTM/AS/WRO/32472/2026-27 |
| स्थिति | बन्द (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बन्द गर्ने मिति | — |
| कागजातहरू | 1 |