सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूमा ₹60,94, 539.76 संलग्न मुद्दाको पुनः जाँच गर्ने

प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) ले सन् 2023 को अघिल्लो आदेशलाई खारेज गरेको थियो, जसमा सेबीलाई सूचना प्राप्तकर्ताको पेसाको आधारमा मुद्दाको पुनः जाँच गर्न निर्देशन दिइएको थियो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री रमेश बाबु (सूचनादाता), इन्भेस्टोकेर वित्तीय अनुसन्धान, र श्री रवीस कन्धारी (इन्भेस्टोकेरका मालिक)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• मे 25,2023 को अघिल्लो आदेश एकपक्षीय रूपमा (सूचना प्राप्तकर्ताको कुरा सुने बिना) पारित भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• मे 05,2026 को एसएटी आदेशले 2023 को आदेशलाई अलग राख्यो र नयाँ निपटानका लागि मामला सेबीलाई पठाए।
• सूचना प्राप्तकर्ता 15 जुन 2026 मा सेबी समक्ष उपस्थित भए र 27 जुन 2026 मा लिखित तर्क पेश गरे।
• सेबीको स्टेटमेन्ट अफ एलेगेसन (एससिएन) ले सूचना प्राप्तकर्ता इन्भेस्टोकेरसँग नजिकबाट जोडिएको र अपंजीकृत सल्लाहकार सेवाहरूका लागि विवादित ब्याङ्क खातामा रु. 60,94, 539.76 प्राप्त गरेको दाबी गरेको छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले इन्भेस्टोकेरसँग कुनै पनि सम्बन्ध अस्वीकार गरे, ब्याङ्क खाता प्रविष्टिहरू आईटी जागिर, उपहार कार्ड व्यापार, र डिजिटल मार्केटिङ सेवाहरूबाट वैध कमाई भएको दाबी गरे।
• सूचनादाताले आरोपहरू खारेज गर्न र आफ्नो ब्याङ्क र डिम्याट खाताहरू फ्रिज गर्न अनुरोध गरे।

कागजातमा पनि

• यस मामिलामा विवादित ब्याङ्क खातामा कथित रूपमा प्राप्त भएको रु. 60,94, 539.76 को महत्त्वपूर्ण रकम समावेश छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले दावी गरे कि अघिल्लो सेबी आदेशले आफूलाई उजुरीकर्ता वा इन्भेस्टोकेरसँग जोड्ने प्रमाणको अभाव उल्लेख गरेको थियो।
• एसएटीको रिमान्डपछि सूचना प्राप्तकर्ताको नयाँ प्रस्तुतीकरणलाई विचार गर्दै कार्यवाही हाल सेबीको चरणमा छ।