सेबीले इस्टर्न फाइनान्सियर्समा एनआइएसएम प्रमाणीकरणको अभाव रहेको, अस्वीकृत प्रयोगकर्ताहरूलाई अनुमति दिएको पत्ता लगायो

यस आदेशले स्टक ब्रोकर इस्टर्न फाइनान्सियर्स लिमिटेडद्वारा कथित नियामक उल्लङ्घनको सेबीको निर्णयको विवरण दिन्छ, विशेष गरी यसको अधिकृत व्यक्तिहरू (एपी) को व्यापार पुष्टि, प्रमाणीकरण, र अन्तिम प्रयोगको सम्बन्धमा।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः इस्टर्न फाइनान्सियर्स लिमिटेड (सूचना प्राप्तकर्ता); अधिकृत व्यक्तिहरूः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसेस, श्री हितेश पी सङ्घवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षहरूमा उल्लेख गरिएका व्यक्तिहरूः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मण्डल, श्री रिजु सेनगुप्त, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्त, सुश्री दलिया चटर्जी।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• एपिले पूर्व-अर्डर व्यापार पुष्टिहरू कायम राख्न असफल भएको र टेलिफोन वा व्यक्तिगत रूपमा राखिएका अर्डरहरूका लागि कल रेकर्डिङ वा सिसिटिभी प्रमाणहरू प्रदान गर्न नसकेको सेबीले आरोप लगायो।
• एपी सुश्री जोनाकी विश्वास र श्री लक्ष्मण कुमार बिहानीसँग अनिवार्य एनआइएसएम सिरिज VII प्रमाणीकरण नभएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• सेबीले आरोप लगायो कि सिटिसिएल टर्मिनलहरू श्री अनिल शुक्ला र श्री मधुसूदन मण्डल लगायत अस्वीकृत प्रयोगकर्ताहरूद्वारा सञ्चालन गरिएको थियो, विनिमय रेकर्डको विपरित।
• मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसेसले सोही स्थानमा अर्को ब्रोकर (मास्टर क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेड) बाट आफ्नो टर्मिनलको उचित पृथक्करण कायम राख्न असफल भएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• एपी सुश्री जोनाकी विश्वासका लागि एउटा टर्मिनल अपंजीकृत स्थानमा फेला परेको र ठेगाना परिवर्तनको सूचना कम्तिमा 30 दिन अघि नै एक्सचेन्जलाई नदिएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• आदेशमा सेबी (स्टक ब्रोकर) नियम, 1992, सेबी मास्टर सर्कुलर मिति जुन 17,2025, र बिएसई सर्कुलरहरूको उल्लङ्घनलाई उद्धृत गरिएको छ।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2024 देखि अप्रिल 30,2025 सम्म समेटेको थियो।
• एनआईएसएम प्रमाणीकरणको अभाव र टर्मिनलहरूको सह-स्थानसहित सूचनादाताले आफ्नो जवाफमा धेरै गल्तीहरू स्वीकार गरेको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• अप्रमाणित प्रयोगकर्ताहरूले निरीक्षणको दिन मात्र टर्मिनलहरू सञ्चालन गर्ने सूचना प्राप्तकर्ताको दाबी मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसका लागि स्वीकार गरिएको थिएन, किनकि धेरै महिनाहरूमा धेरै व्यापारहरू अप्रमाणित प्रयोगकर्ताद्वारा कार्यान्वयन गरिएको थियो।
• आदेशमा एउटा जटिल सम्बन्धको उल्लेख गरिएको छ जहाँ एपी (मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसेस) का साझेदारहरू अर्को निकाय (मेसर्स फोलिओपोर्ट) का साझेदारहरूका तत्काल आफन्त (आमा) हुन् जसले एउटै स्थानमा फरक दलालका लागि टर्मिनल सञ्चालन गर्छन्।