सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरूका लागि स्टार्क इन्भेस्टमेन्टविरुद्ध अन्तरिम आदेश जारी गर्यो

स्टार्क इन्भेस्टमेन्ट, स्टार्कब्लु भेन्चर्स एलएलपी, र सम्बन्धित व्यक्तिहरूले आवश्यक सेबी दर्ता बिना नै लगानी सल्लाहकार र पोर्टफोलियो व्यवस्थापन सेवाहरू प्रदान गरेको आरोपका सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तरिम आदेश हो।

सुरभी चौहान, जाहिन इस्माइल जेसानी, स्टार्क इन्भेस्टमेन्ट, स्टार्कब्लु भेन्चर्स एलएलपी, र शकुंतला देवेन्द्र सिंह।

• सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार (युआइए) र अपंजीकृत पोर्टफोलियो व्यवस्थापन सेवाहरू (युपीएमएस) को आरोप लगाउँदै 16 वटा अद्वितीय उजुरीहरू प्राप्त गऱ्यो।
• सेबीले संस्थाहरूले स्वामित्व मात्रात्मक मोडेलहरू, एल्गोरिदम-आधारित व्यापार, र सुनिश्चित नकारात्मक सुरक्षा प्रयोग गर्ने दाबी गरेर लगानीको अनुरोध गरेको अवलोकन गरेको छ।
• सेबीले उल्लेख गर्यो कि लगानीकर्ताहरूलाई स्टार्कब्लु भेन्चर्स एलएलपीमा साझेदार बनाइयो, कोषहरू तोकिएको साझेदारहरू (सुरभी चौहान र जाहिन इस्माइल जेसानी) द्वारा व्यवस्थित साझा कोषमा जम्मा गरियो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि लगानीकर्ताहरूलाई दर्ता दलालहरू (जस्तै, आइआइएफएल, जेरोधा) सँग व्यापारिक खाता खोल्न प्रेरित गरियो र त्यसपछि उनीहरूको लगइन क्रेडेन्शियल्स, पासवर्डहरू, र ओटिपीहरू संस्थाहरूसँग साझेदारी गरियो।
• यो आदेश सेबी ऐन, 1992 को धारा 11 (1), 11 (4), 11बी (1), र 11डी अन्तर्गत जारी गरिएको हो।
• अर्डरलाई'एक्स पार्टे इन्टेरिम अर्डर'को रूपमा तोकिएको छ।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज