सेबीले दुबई हुँदै एक्सिस म्युचुअल फन्डको व्यापारलाई अगाडि बढाउने निर्णय गर्यो

यी संस्थाहरूले धोखाधडी र अनुचित व्यापार अभ्यासहरू सम्बन्धी नियमहरू उल्लङ्घन गरे कि भनेर सेबीले जाँच गर्यो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः वुडस्टक ब्रोकिङ प्रा. लि., श्री सुरेश कनमल जाजू, सुश्री विमला सुरेश जाजू, श्री जुगल किशोर बजाज, श्री जगदीश शान्तिलाल माहेश्वरी, श्री दिलीप पाण्डुरङ मालप, मार्फाटिया स्टक ब्रोकिङ प्रा. लि., श्री निशिल सुरेन्द्र मार्फाटिया, सुश्री श्रेया निशिल मार्फाटिया र स्वर्गीय सुरेन्द्र मङ्गलदास मार्फाटिया (उनका छोराले प्रतिनिधित्व गरेका)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• अनुसन्धान अवधिले अप्रिल 1,2021 देखि मार्च 31,2022 सम्म समेटेको थियो।
• सेबीले आरोप लगायो कि सूचनाहरूले रिमोट एक्सेस उपकरणहरू (एनीडेस्क) प्रयोग गरेर दुबईमा प्रणालीहरूमा व्यापारिक सफ्टवेयर (ओडिआईएन) स्थापना गरेर फ्रन्ट-रनलाई सहज बनायो।
• आरोप लगाइएको उल्लङ्घनहरूमा सेबी ऐनको धारा 12ए (ए), 12ए (बी), र 12ए (सी) र पीएफयूटीपी नियम, 2003 को नियम 3 (ए)-(डी) र 4 (1) समावेश छन्।
• अक्टोबर 31,2023 मा कारण देखाउनुहोस् सूचना जारी गरिएको थियो, र जुन 18,2025 मा अर्को सूचना जारी गरिएको थियो।
• वुडस्टक समूहको खातामा व्यापारबाट हुने नाफा लगभग रु. 14.50 करोड रहेको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• अघिल्लो अधिकारी सेवानिवृत्त भएपछि अप्रिल 2025 मा न्यायनिर्णायक अधिकारी नियुक्त भएको आदेशमा उल्लेख छ।

कागजातमा पनि

• कथित योजनामा सीमापार गतिविधि समावेश थियो, भारतीय स्टक ब्रोकरहरूद्वारा प्रदान गरिएको टर्मिनलहरू प्रयोग गरेर श्री प्रजेश कुरानीद्वारा दुबईबाट व्यापारहरू निष्पादित गरियो।
• सेबीको अनुसन्धानमा मे 2022 मा खोजी र जब्ती अपरेसनहरू र मोडस अपरेन्डी स्थापित गर्न ह्वाट्सअ्याप च्याट डेटाको विश्लेषण समावेश थियो।
• आदेशले दुई समूहहरू बिच भिन्नता देखाउँछः'मार्फाटिया समूह'र'वुडस्टक समूह', दुवै कथित रूपमा एउटै सूचना प्रदायक र व्यवस्था गर्नेहरूसँग जोडिएको छ।