अनुसन्धान गुरु सल्लाहकारका कर्मचारीहरूमा आवश्यक प्रमाणपत्रको अभाव रहेको सेबीले पत्ता लगायो

कर्मचारी योग्यता, रेकर्ड मर्मतसम्भार, र न्यासी कर्तव्यहरू जस्ता अनुपालन आवश्यकताहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा रिसर्च गुरु इन्भेस्टमेन्ट एडभाइजरकी मालिक सुश्री वीणा शर्माको निरीक्षणको सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तिम आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः सुश्री वीणा शर्मा (मालिक, अनुसन्धान गुरु लगानी सल्लाहकार); श्री अभिषेक शर्मा (सञ्चालन सञ्चालनका रूपमा उल्लेख गरिएको); सुश्री मोनिका शर्मा (ब्याङ्क खाताहरूबारे उल्लेख गरिएको)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले जुलाई 14,2022 देखि जुलाई 18,2022 सम्म आश्चर्यजनक स्थल निरीक्षण गरेको थियो।
• लगानी सल्लाह दिने कर्मचारीहरूमा आवश्यक प्रमाणपत्रको अभाव रहेको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूका लागि जोखिम प्रोफाइल र उपयुक्तता मूल्याङ्कन गर्न असफल भयो।
• मोनिका शर्माको नाममा रहेको खातासहित लगानी सल्लाहकारको दर्ता खाता बाहेक अन्य ब्याङ्क खातामा शुल्क प्राप्त भएको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूलाई गलत प्रतिनिधित्व गरेको छ र न्यासी कर्तव्यहरू निर्वहन गर्न असफल भएको छ।
• अधिकारीहरूको निरीक्षण गरेर पहुँच रोक्नका लागि हार्ड डिस्कहरू हटाइएको र रेकर्डहरू क्षतिग्रस्त भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• मनोनीत प्राधिकरणले सूचना प्राप्तकर्ताको सेबी दर्ता (आइएनए000005507) रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• यसअघि 12 लाख भारतीय रुपैयाँ जरिवाना लगाइएको थियो र छुट्टै न्यायिक कार्यवाहीमा भुक्तान गरिएको थियो।

कागजातमा पनि

• निरीक्षणका क्रममा सूचना प्राप्तकर्ता कार्यालयमा उपस्थित नभएको सेबीले जनाएको छ।
• उपस्थित कर्मचारीहरूले निरीक्षणमा सहयोग गर्न असफल भएको सेबीले अवलोकन गरेको छ।
• निरीक्षणपछि सूचनादाताले लगानी सल्लाहकारको व्यवसाय रोकेको आदेशमा उल्लेख छ।
• आदेशमा अघिल्लो निर्णयको उल्लेख गरिएको छ जहाँ जरिवाना भुक्तानी गरिएको थियो, जसलाई सूचनादाताले थप कडा कारबाहीलाई रोक्नुपर्छ भनी तर्क गरे।