अङ्गीकार अस्वीकृति र डिपि पेनाल्टी विफलतामाथि सेबीले सिडिएसएललाई निर्णय गर्यो

यस आदेशले वित्तीय वर्ष 2023-24 का लागि निरीक्षणको क्रममा पहिचान गरिएको सेन्ट्रल डिपोजिटरी सर्भिसेस (इन्डिया) लिमिटेड (सिडिएसएल) द्वारा कथित नियामक उल्लङ्घनहरूको सेबीको निर्णयको विवरण दिन्छ, विशेष गरी प्रतिज्ञा सिर्जना, आधारभूत सेवाहरू डिम्याट खाता रूपान्तरणहरू, र ग्राहक अवैतनिक प्रतिभूतिहरूको ह्यान्डलिङसँग सम्बन्धित।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः सेन्ट्रल डिपोजिटरी सर्भिसेस (इन्डिया) लिमिटेड (सिडिएसएल)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सहभागीहरूलाई प्रतिज्ञा अस्वीकृतिको कारणहरू सञ्चार गर्न असफल भएकोमा डिपी नियमहरूको नियमन 79 (5) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको छ।
• योग्य डिम्याट खाताहरूलाई आधारभूत सेवा डिम्याट खाताहरू (बिएसडिए) मा प्रभावकारी रूपान्तरण सुनिश्चित गर्न वा अप्ट-आउट पुष्टिकरणहरू प्राप्त गर्न असफल भएको आरोप लगाइएको छ, 1,10,95, 451 योग्य खाताहरू निरीक्षण अवधिको अन्त्यमा अपरिवर्तित छन्।
• अनिवार्य 5 औँ व्यापारिक दिनको सट्टा 6 औँ र 7 औँ व्यापारिक दिनमा ग्राहक अवैतनिक प्रतिभूति प्रतिज्ञा खाता (CUSPA) बाट प्रतिभूतिहरू जारी गर्ने सम्बन्धमा नोभेम्बर 11,2022 को SEBI परिपत्रको कथित उल्लङ्घन।
• बिएसडिए अनुपालन र प्रतिज्ञा आह्वान समयसीमा सम्बन्धमा डिपोजिटरी सहभागीहरू (डिपि) मा प्रभावकारी पर्यवेक्षणको अभाव रहेको आरोप लगाइएको छ।

कागजातमा पनि

• आदेशमा उल्लेख छ कि सि. डि. एस. एल. लाई डिपीहरूका लागि'पहिलो स्तरको नियामक'मानिन्छ, र सेबीले आरोप लगायो कि गैर-अनुपालनका लागि डिपीहरूमा सि. डि. एस. एल. को दण्डलाई डिपीहरूले प्रदर्शनमा सुधार ल्याउनुको सट्टा'व्यवसायको लागत'को रूपमा व्यवहार गरेका थिए।
• जनवरी 2024 मा सि. डि. एस. एल. लाई सूचित गरिएका निष्कर्षहरूसहित निरीक्षण अवधिले वित्तीय वर्ष <आइ. डि. 1> लाई समेटेको थियो।
• कागजात एक न्यायनिर्णयन आदेश हो, जसले अगस्ट 2024 मा कारण देखाउनुहोस् सूचना जारी भएपछि प्रक्रिया दण्ड निर्धारण गर्ने चरणमा रहेको सङ्केत गर्दछ।