सेबीले विसिके सेयर ब्रोकिङले अस्वीकृत प्रयोगकर्ताहरूलाई टर्मिनलहरू सञ्चालन गर्न अनुमति दिएको पत्ता लगायो

यो आदेशले गैर-अनुमोदित व्यक्तिहरूद्वारा व्यापारिक टर्मिनलहरूको अनधिकृत प्रयोग र यसको अधिकृत व्यक्तिहरू (एपी) को अनिवार्य एनआइएसएम प्रमाणपत्रहरू राख्नमा असफलताको सम्बन्धमा विसिके सेयर एन्ड स्टक ब्रोकिङ सर्भिसेस लिमिटेडद्वारा कथित नियामक उल्लङ्घनहरूलाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः भिसिके सेयर एन्ड स्टक ब्रोकिङ सर्भिसेस लिमिटेड (सूचना प्राप्तकर्ता); सुश्री मीरा कम्पानी, सुश्री ममता कुमारी प्रधान, श्री प्रदीप कुमार मिश्रा, श्री अजय कुमार शॉ, श्री देबाशीष बेरा (अधिकृत व्यक्तिहरू); श्री सन्दीप कम्पानी, श्री शैलेश कुमार यादव, सुश्री मिला मिश्रा, श्री देबाङ्सु गुहा (निरीक्षण निष्कर्षहरूमा पहिचान गरिएका अस्वीकृत प्रयोगकर्ताहरू)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि चार एपीहरूलाई आवंटित सिटिसिएल टर्मिनलहरू अनुमोदित प्रयोगकर्ताहरू नभएका व्यक्तिहरूद्वारा सञ्चालन गरिएको थियो।
• अनिवार्य एनआइएसएम सिरिज VII प्रमाणीकरण बिना पाँच एपीहरू सञ्चालन भइरहेको सेबीले पत्ता लगायो।
• नियानिअर अभिकरण कमपिनेले सेबी (सटक ब्रोकर) रेगुलसन, 1992 को रेगुलसन 26 को खन्ड (एक्सएक्स) र डिसेमबर 10,2010 को सेबी आधिसुचना उललङ्गन घर गरको बट्टा।
• कम्पनीले सेप्टेम्बर 02,2026 मा व्यक्तिगत सुनुवाइमा टर्मिनल प्रयोग सम्बन्धी उल्लङ्घनहरू स्वीकार गर्यो।
• धेरै अवसर र आश्वासनका बावजुद कम्पनीले कारण देखाउनुहोस् सूचनाको लिखित जवाफ पेस गर्न असफल भयो।

कागजातमा पनि

• टर्मिनल पहुँच नियन्त्रण गर्न कम्पनीको असफलताले आन्तरिक नियन्त्रण र पर्यवेक्षण संयन्त्रमा गम्भीर त्रुटि प्रतिबिम्बित गर्दछ भनेर आदेशले नोट गर्दछ।
• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2024 देखि अप्रिल 30,2025 सम्म समेटेको थियो।
• प्रदान गरिएको कागजात अन्तिम मौद्रिक जरिवाना रकम उल्लेख गर्नु अघि काटिन्छ।