एपी पर्यवेक्षणमा त्रुटि भएकोमा सेबीले एसएमसी ग्लोबललाई निर्णय गर्यो

यस आदेशले जनवरीदेखि सेप्टेम्बर 2024 को अवधिमा ग्राहक अर्डर रेकर्डको मर्मतसम्भार र एक अधिकृत व्यक्ति (एपी), विशेष गरी एपी अमित लिलहरको पर्यवेक्षणको सम्बन्धमा एसएमसी ग्लोबल सेक्युरिटीज लिमिटेडद्वारा कथित नियामक उल्लङ्घनहरूलाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः एसएमसी ग्लोबल सेक्युरिटीज लिमिटेड (सूचना प्राप्तकर्ता); अमित लिलहारे (अधिकृत व्यक्ति)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले जनवरी 1,2024 देखि सेप्टेम्बर 30,2024 का लागि'अनधिकृत व्यापारिक उजुरीहरूको प्रमाणिकरण र ग्राहक अर्डर प्लेसमेन्ट'मा विषयगत निरीक्षण गरेको थियो।
• ग्राहक अर्डर प्लेसमेन्टसँग सम्बन्धित रेकर्डहरू कायम नगर्ने स्टक ब्रोकर नियमहरूको नियमन 9 (बी) को उल्लङ्घनको आरोप लगाइएको छ।
• अधिकृत व्यक्ति (एपी) को पर्यवेक्षणको अभावका लागि नियम 9 (बी) को उल्लङ्घनको आरोप लगाइएको छ।
• जुलाई 30,2025 मा जारी गरिएको कारण देखाउनुहोस् सूचना (एससीएन)।
• सूचनादाताले सेप्टेम्बर 4,2025 मा समाधान आवेदन दायर गरे, जुन फेब्रुअरी 23,2026 मा फिर्ता लिइयो।
• अप्रिल 2,2026 मा सुनुवाइको अनुमति दिइयो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले त्यही विषयमा एनएसईमा समानान्तर कार्यवाहिहरू विचाराधीन रहेको दाबी गरेका छन्।

कागजातमा पनि

• सूचना प्राप्तकर्ता (एसएमसी ग्लोबल सेक्युरिटीज लिमिटेड) बिएसई, एनएसई, एमसिएक्स र एनसिडिइएक्सको सदस्य हो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले एपी अमित लिलहारेका लगभग 581 ग्राहकहरू थिए र वित्तीय वर्ष 2023-2024 मा रु. 93, 016.49 करोडको कारोबार उत्पन्न गरेको बताए।
• नोटिस प्राप्तकर्ताले मे 31,2024 मा एपीको टर्मिनल निष्क्रिय गरेको दाबी गरेको छ, र 22 जुलाई, 2024 मा सेबी निरीक्षण अघि पुलिस उजुरी दर्ता गरेको छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताको तर्क छ कि एपिले कोटक महिन्द्रा ब्याङ्क र स्टेट ब्याङ्क अफ इन्डियाको ब्याङ्क स्टेटमेन्टहरू रोकेको छ, जुन एनएसईमा उपलब्ध थिए तर सूचना प्राप्तकर्तासँग साझेदारी गरिएको थिएन।