सेबीले 50 मध्ये 38 वटा नमूना ग्राहकहरूका लागि आईपी लगहरू हराएकोमा दलाललाई शुल्क दिन्छ।

यस आदेशले ग्राहकको पूर्व-अर्डर पुष्टिकरणको प्रमाण कायम राख्न र विषयगत निरीक्षणको क्रममा इन्टरनेटमा आधारित व्यापारिक अर्डरहरूका लागि आईपी ठेगानाहरू कब्जा गर्न कथित असफलताका लागि स्टक ब्रोकर राशी इक्विसर्च प्राइभेट लिमिटेड विरुद्धको सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः राशी इक्विसर्च प्राइभेट लिमिटेड (स्टक ब्रोकर, रेग. नं. आइएनजेड000276636)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले 50 मध्ये 38 नमूना ग्राहकहरूका लागि पूर्व-अर्डर पुष्टिकरणका लागि प्रमाणको मर्मत सम्भार सम्बन्धी नियमहरूको उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
• सेबीले तीन नमूना ग्राहकहरूका लागि वायरलेस टेक्नोलोजी (एसटीडब्लुटी) अर्डरहरू प्रयोग गरेर इन्टरनेट आधारित व्यापार (आईबीटी) र प्रतिभूति व्यापारका लागि आईपी ठेगानाहरू समावेश गर्ने प्रणाली लगहरू क्याप्चर गर्न र प्रदान गर्न असफल भएको आरोप लगायो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले सान्दर्भिक अवधिमा सुविधा उपलब्ध नभएको बताउँदै आईपी ठेगाना क्याप्चर सम्बन्धी उल्लङ्घन स्वीकार गरे।
• सूचना प्राप्तकर्ताले दाबी गरे कि पूर्व-अर्डर पुष्टिकरण विफलताका लागि,'डिसअपियरिङ मेसेजेस'सक्षम गरेर ह्वाट्सअ्याप मार्फत अर्डरहरू राखिएको थियो, तर सबै ट्रेडहरू समाधान गरियो र कुनै ग्राहकको गुनासो उठाइएको थिएन।
• सूचनादाताले अप्रिल 2026 मा एनएसईमा सुधारात्मक उपायहरू र प्रमाणित अनुपालन लागू गरेको बताए।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2024 देखि नोभेम्बर 27,2025 सम्म समेटेको थियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले तर्क गरे कि आईपी ठेगाना डेटा बिएसई (एक्सचेन्ज) द्वारा राखिएको थियो र सफलतापूर्वक पुनः प्राप्त गरिएको थियो र निरीक्षण प्रश्नहरू पछि सेबी/एनएसईलाई प्रदान गरिएको थियो।
• 19 महिनाको निरीक्षण अवधिमा अनधिकृत व्यापारको सम्बन्धमा कुनै ग्राहकको उजुरी प्राप्त नभएको सूचना प्राप्तकर्ताले पेस गरे।