मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेडमा ₹ 125.92 करोडको कमी भएको सेबीले पत्ता लगायो

यो मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड, एक दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर, ग्राहक कोष र प्रतिभूतिहरूको दुरुपयोग, रेकर्डको झुटोकरण, र अन्य नियामक उल्लङ्घनको आरोपसँग सम्बन्धित सेबीको अन्तिम आदेश हो।

मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड (सेबी दर्ता नम्बर आइएनजेड000211434); श्री पवन कुमार सचदेवा (निर्देशक/अधिकृत प्रतिनिधि); श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा (पूर्व प्रमुख निर्णयकर्ता, मृत)।

• सेबीले कम्पनीले ग्राहक कोष र प्रतिभूतिहरूको दुरुपयोग गरेको पत्ता लगायो, जसको परिणामस्वरूप रु. 125.92 करोडको कमी भयो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि कम्पनीले ग्राहकहरूको प्रतिभूतिहरूको रजिस्टरलाई झुटो बनाएको छ र यसको पुस्तक र खाताहरू गलत रूपमा प्रस्तुत गरेको छ।
• कम्पनीले ग्राहकहरूलाई अनुचित आवधिक भुक्तानी गरेको र स्टक ब्रोकिङ बाहेक अन्य व्यापारिक गतिविधिहरूमा संलग्न रहेको सेबीले पत्ता लगायो।
• तोकिएको प्राधिकरणले स्टक ब्रोकरको रूपमा कम्पनीको दर्ता रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• केपीएमजी (एनएसईद्वारा नियुक्त) द्वारा गरिएको फोरेंसिक अडिटले दुरुपयोग र कमीहरू पत्ता लगायो।
• कम्पनीले प्रारम्भिक पूर्व-सोधपुछ कारण देखाउने सूचनाको जवाफ दिएन, जसले गर्दा त्यस चरणमा एक-पक्षीय कार्यवाही भयो।
• पछिल्लो सुनुवाइमा कम्पनीको प्रतिनिधित्व श्री पवन कुमार सचदेवाले गरेका थिए, जसले कम्पनी सञ्चालनमा नभएको बताए।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज