मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेडमा ₹ 125.92 करोडको कमी भएको सेबीले पत्ता लगायो

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड (सेबी दर्ता नम्बर आइएनजेड000211434); श्री पवन कुमार सचदेवा (निर्देशक/अधिकृत प्रतिनिधि); श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा (पूर्व प्रमुख निर्णयकर्ता, मृत)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले कम्पनीले ग्राहक कोष र प्रतिभूतिहरूको दुरुपयोग गरेको पत्ता लगायो, जसको परिणामस्वरूप रु. 125.92 करोडको कमी भयो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि कम्पनीले ग्राहकहरूको प्रतिभूतिहरूको रजिस्टरलाई झुटो बनाएको छ र यसको पुस्तक र खाताहरू गलत रूपमा प्रस्तुत गरेको छ।
• कम्पनीले ग्राहकहरूलाई अनुचित आवधिक भुक्तानी गरेको र स्टक ब्रोकिङ बाहेक अन्य व्यापारिक गतिविधिहरूमा संलग्न रहेको सेबीले पत्ता लगायो।
• तोकिएको प्राधिकरणले स्टक ब्रोकरको रूपमा कम्पनीको दर्ता रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• केपीएमजी (एनएसईद्वारा नियुक्त) द्वारा गरिएको फोरेंसिक अडिटले दुरुपयोग र कमीहरू पत्ता लगायो।
• कम्पनीले प्रारम्भिक पूर्व-सोधपुछ कारण देखाउने सूचनाको जवाफ दिएन, जसले गर्दा त्यस चरणमा एक-पक्षीय कार्यवाही भयो।
• पछिल्लो सुनुवाइमा कम्पनीको प्रतिनिधित्व श्री पवन कुमार सचदेवाले गरेका थिए, जसले कम्पनी सञ्चालनमा नभएको बताए।

कागजातमा पनि

• फोरेंसिक अडिटद्वारा पहिचान गरिएको कुल कमी रु. 125.92 करोड थियो।
• कम्पनीले'प्रणाली त्रुटि'ले ग्राहक लेजर ब्यालेन्स र अनधिकृत बिक्रीको मिश्रण भएको दाबी गरेको छ, तर सेबीको निष्कर्षले झुटो र दुरुपयोगको सङ्केत गर्दछ।
• कम्पनी हाल कर्पोरेट दिवाला समाधान प्रक्रिया (सि. आइ. आर. पि.) कार्यवाहीअन्तर्गत छ, यद्यपि एन. सि. एल. टि. ले वित्तीय सेवा प्रदायकहरूमाथि क्षेत्राधिकारको अभावका कारण पहिलेको प्रवेश आदेशलाई अलग राख्यो।
• कम्पनीले पूँजी बजार खण्डमा लगभग 13,000 र एफ एन्ड ओ खण्डमा 9,720 ग्राहक रहेको दाबी गरेको छ।