प्रतिबन्धित व्यक्तिको संलग्नतामा प्रियङ्का यादवविरुद्ध सेबीले अन्तिम आदेश जारी गरेको छ।

विशेष गरी सञ्चालन र अनुपालन असफलताहरूमा प्रतिबन्धित व्यक्तिको संलग्नता सम्बन्धी अनुसन्धान विश्लेषक नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा ट्रेड मनी रिसर्चकी मालिक सुश्री प्रियङ्का यादवको सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तिम आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः सुश्री प्रियङ्का यादव (ट्रेड मनी रिसर्चकी मालिक, सेबी दर्ता नम्बर INH000010991); सन्दीप यादव (निष्कर्षहरूमा सहयोगी/जीवनसाथीको रूपमा पहिचान गरिएको)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताको गतिविधिहरू एक व्यक्ति (सन्दीप यादव) द्वारा गरिएको थियो जसलाई पहिले सेबीले प्रतिभूति बजारमा लेनदेन गर्नबाट प्रतिबन्ध लगाएको थियो।
• सेबीले सूचना प्राप्तकर्ताले दर्ता सर्तहरूको उल्लङ्घन गरेको र प्रतिबन्धित व्यक्तिसँगको सम्बन्धका कारण'उपयुक्त र उचित'मापदण्डको पालना गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूलाई सम्पर्क गर्न असफल भयो कि अपरेसनहरू प्रतिबन्धित व्यक्तिले चलाइरहेको थियो।
• आईसिएआई वा आईसीएसआईका सदस्यद्वारा अनिवार्य वार्षिक लेखापरीक्षण गर्न संस्था असफल भएको सेबीले पत्ता लगायो।
• टोको परियोजना सेबी (मध्यम) नियम, 2008 को नियम 26 (ii) अन्तरगत सुचना सुचनकर्ताको दर्ताको परमानपत रद्र गर्धन सिफरिस गारेको छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले आरोपहरू अनुमानहरूमा आधारित रहेको र उनी र उनको जीवनसाथी स्वतन्त्र कानुनी व्यक्तिहरू भएको तर्क गरे, रद्द गर्नुको सट्टा नियामक निन्दा मात्र अनुरोध गरे।

कागजातमा पनि

• यो आदेश सेबी ऐनको धारा 12 (3) अन्तर्गत जारी गरिएको'अन्तिम आदेश'हो, जसले प्रवर्तन कार्यवाहीको समापनलाई सङ्केत गर्दछ।
• यस मामिलामा अक्टोबर 2024 मा सेबी र बम्बई स्टक एक्सचेन्ज (बि. एस. इ.) द्वारा गरिएको संयुक्त स्थल निरीक्षण समावेश छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताको रक्षा आफू र उनको पति/पत्नी बिचको कानुनी भिन्नतामा केन्द्रित छ, यो तर्क गर्दै कि पति/पत्नीको प्रतिबन्धले उनको पञ्जीकरणलाई स्वचालित रूपमा धोखाधडी वा बेनामी व्यवस्थाको अनुपस्थित प्रमाणलाई अमान्य गर्दैन।