सेबीले तरल स्टक विकल्पहरूमा गैर-वास्तविक व्यापार गर्ने 1,720 संस्थाहरू मध्ये एचयुएफ फेला पारेको छ।

कार्यवाही समाप्त गरियो किनभने एचयुएफ अन्तिम निर्णय गर्नु अघि कानुनी अस्तित्वको रूपमा अस्तित्वमा थिएन।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः सञ्जय एस. आचार्य एचयुएफ (प्यानः आगा 7452एल)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले एचयुएफले स्टक विकल्पहरूमा 1,00,000 एकाइहरूको कृत्रिम मात्रा सिर्जना गर्दै 2 गैर-वास्तविक रिभर्सल ट्रेडहरू कार्यान्वयन गरेको आरोप लगायो।
• एचयुएफले सेबी (धोखाधडी र अनुचित व्यापार अभ्यासहरूको निषेध) नियम, 2003 को नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1), र 4 (2) (ए) उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको थियो।
• एचयुएफको कर्ताको सेप्टेम्बर 09,2015 मा मृत्यु भयो, र एचयुएफ अप्रिल 10,2018 मा विघटन भयो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताको कानुनी संस्थाको रूपमा अस्तित्व समाप्त भयो, जसले कार्यवाहीलाई निष्फल बनायो।
• 16 नोभेम्बर 2021 को न्यायनिर्णयन कार्यवाहि र कारण देखाउनुहोस् सूचना, कुनै जरिवाना लगाए बिना नै खारेज गरियो।

कागजातमा पनि

• अनुसन्धान अवधिमा (अप्रिल 1,2014 देखि सेप्टेम्बर 30,2015) गैर-वास्तविक व्यापारहरू कार्यान्वयन गरेको फेला परेको 1,720 संस्थाहरू मध्ये एचयुएफ एक थियो भनेर आदेशले नोट गर्दछ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले सेबी सेटलमेन्ट स्कीम 2022 का लागि आवेदन दिएका थिएनन् जब यो उपलब्ध थियो।
• व्यापारिक आरोपहरूको सम्बन्धमा निर्दोषता वा अपराध बोध फेला पार्नुको सट्टा प्रक्रियात्मक आधारमा (संस्थाको गैर-अस्तित्व) कार्यवाहीहरू निपटाइएको थियो।