2. 9 लाख नक्कली बि. एस. इ. विकल्प कारोबारले कृत्रिम मात्रा सिर्जना गरेको सेबीको आरोप

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः पूजा रुङ्टा (प्यानः एसीवाईपीआर2483ए)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले अप्रिल 1,2014 र सेप्टेम्बर 30,2015 का बिचमा 2,91,744 ट्रेडहरू (81.40 सबै बिएसई स्टक विकल्प ट्रेडहरूको%) कथित रूपमा गैर-वास्तविक थिए र कृत्रिम मात्रा सिर्जना गरेको अवलोकन गर्यो।
• पूजा रुङ्गटाले 2 सम्झौतामा 4 वटा रिभर्सल ट्रेडहरू कार्यान्वयन गरेको, जसको परिणामस्वरूप 1,392,000 एकाइहरूको कृत्रिम मात्रा भएको सेबीले आरोप लगायो।
• सेबीले सेबी (प्रतिभूति बजारसँग सम्बन्धित धोखाधडी र अनुचित व्यापार अभ्यासहरूको निषेध) नियम, 2003 को नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1), र 4 (2) (ए) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले व्यापारहरू अनधिकृत भएको र उनको ब्याङ्क स्टेटमेन्ट वा आयकर रिटर्नमा कुनै सम्बन्धित लेनदेनहरू देखा परेन भनी दाबी गर्दै ती कारोबारहरू कार्यान्वयन गर्न अस्वीकार गरे।
• सूचना प्राप्तकर्ताले अनधिकृत व्यापार कार्यान्वयनको आरोप लगाउँदै दलाल, गिनेस सेक्युरिटीज लिमिटेड विरुद्ध स्कोर्स उजुरी दायर गरे।

कागजातमा पनि

• अनुसन्धान अवधिले निर्दिष्ट अवधिमा बि. एस. इ. को स्टक विकल्प व्यापार मात्रा (81.40%) को महत्त्वपूर्ण अंशलाई समेट्छ।
• कथित व्यापार मूल्य लगभग 8 देखि 9 करोड थियो, जुन सूचनादाताले उनको वित्तीय रेकर्डमा प्रतिबिम्बित नभएको दाबी गरेको छ।
• यसमा संलग्न दलाल, गिनेस सेक्युरिटीज लिमिटेडलाई मे 16,2019 को सार्वजनिक सूचनामा बिएसईले'डिफोल्टर'घोषणा गरेको थियो।