ग्राहक कोषको दुरुपयोग गरेको आरोपमा सेबीले जैनम ब्रोकिङलाई फैसला सुनाएको छ।

यसले विशिष्ट आरोपहरू, कम्पनीको प्रतिक्रियाहरू, र सोधपुछको प्रक्रियात्मक इतिहासको रूपरेखा दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः जैनम ब्रोकिङ लिमिटेड (प्यानः एएबीसीजे3918एन)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले अप्रिल 2021-सेप्टेम्बर 2022 र नोभेम्बर 2022-नोभेम्बर 2023 का लागि निरीक्षण गरेको थियो।
• आरोपहरूमा ग्राहक कोषको दुरुपयोग, ग्राहकहरूलाई टी + 2 + 5 दिनभन्दा परको कोष, र केवाईसी/केआरए प्रक्रिया विफलताहरू समावेश छन्।
• सेबीले 30.09.2022 मा रिपोर्ट गरिएको ब्याङ्क ब्यालेन्समा रु. 50,88,170-को भिन्नता अवलोकन गऱ्यो।
• आरोपहरूमा इमेल/मोबाइल नम्बरहरूमा विसङ्गतिहरू, दलाली आयको गलत रिपोर्टिङ, र साइबर-सुरक्षा गैर-अनुपालन (उदाहरणका लागि, एसटीक्यूसी प्रमाणपत्रको अभाव, भ्याप्टी, र सिइआरटी-इन दर्ता) समावेश छन्।
• कम्पनीले निर्दिष्ट बाहेक अन्य उद्देश्यका लागि ग्राहक ब्याङ्क खाताहरू प्रयोग गरेको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• कम्पनीले 31 जुलाई 2026 मा सुनुवाइको क्रममा आरोपहरू स्वीकार गर्यो र सुधारात्मक कदम चालेको बताएको छ।
• यो आदेश सेबी ऐनको धारा 15-I र एससीआरए ऐनको धारा 23-I अन्तर्गत निर्णय कार्यवाही हो।

कागजातमा पनि

• कम्पनी बि. एस. इ., एन. एस. इ., एम. सि. एक्स., एन. सि. डि. इ. एक्स. मा स्टक ब्रोकरको रूपमा र सि. डि. एस. एल. मा डिपोजिटरी पार्टिसिपन्टको रूपमा दर्ता गरिएको छ।
• कम्पनीले तर्क गऱ्यो कि केही'फन्डिङ'उदाहरणहरू साना सेवा शुल्कहरू (रु. 500 अन्तर्गत) वा प्राविधिक त्रुटिहरू थिए, भुक्तानी दायित्वहरू आदानप्रदान गर्दैनन्।
• कम्पनीले संस्थागत/संरक्षक ग्राहकहरू वा यसको आफ्नै पिएमएस कोड समावेश भएको केही खाता बेमेल भएको दाबी गरेको छ, जुन यसले उन्नत पर्यवेक्षण अन्तर्गत रिपोर्ट गर्नु हुँदैन भन्ने तर्क गरेको छ।