मोडेक्सले ग्राहक कोषको दुरुपयोग गरेको र गलत रेकर्ड गरेको सेबीले पत्ता लगायो

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड, श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा, श्री पवन कुमार सचदेवा

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले ग्राहक प्रतिभूति र कोषको हेरफेर/दुरुपयोग, ग्राहक कोषको कमी, र पुस्तक र खाताहरूको गलत प्रतिनिधित्व जस्ता उल्लङ्घनहरू फेला पारेको छ।
• सेबीले सूचनादाताहरूलाई प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न र प्रतिभूतिमा लेनदेन गर्नबाट रोक्ने अन्तरिम निर्देशनहरूको पुष्टि गर्यो।
• सेबीले सूचना दिनेहरूको सम्पत्ति ग्राहक/लगानीकर्ताहरूलाई पैसा भुक्तानी गर्न वा प्रतिभूतिहरू वितरण गर्न प्रयोग गर्न निर्देशन दिएको छ।
• सेबीले स्टक एक्सचेन्ज र क्लियरिङ कर्पोरेसनहरूलाई ग्राहक कोषको कमीलाई सूचनादाताहरूको सम्पत्तिबाट कोषको प्राप्ति मार्फत राम्रो बनाउन सुनिश्चित गर्न निर्देशन दियो।
• एनएसईले अप्रिल 1,2017 देखि जनवरी 24,2020 सम्मको अवधिका लागि गरेको फोरेंसिक अडिट यी निष्कर्षहरूका लागि भर परेको थियो।

कागजातमा पनि

• आदेशमा भनिएको छ कि सूचनादाता नम्बर 2 (श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा) को 17 अप्रिल 2021 मा निधन भएको थियो।
• मोडेक्स विरुद्धको दिवाला कार्यवाही (सि. आइ. आर. पि.) का कारण कार्यवाही अस्थायी रूपमा स्थगित गरिएको थियो, जसलाई पछि एन. सि. एल. टि. द्वारा अलग गरिएको थियो किनभने मोडेक्स दिवाला र दिवालियापन संहिताबाट बाहिरिएको वित्तीय सेवा प्रदायक हो।
• अन्य व्यक्तिहरू विरुद्धको अन्तरिम निर्देशनहरू (सूचनाहरू 4-10) पूर्व आदेशमा खारेज गरिएको थियो, तर थप जाँचले उनीहरूको संलग्नता देखाएमा कारबाही अझै पनि हुन सक्छ भनेर SEBI ले स्पष्ट पारेको छ।