मोडेक्सले ग्राहक कोषको दुरुपयोग गरेको र गलत रेकर्ड गरेको सेबीले पत्ता लगायो

यो मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड र यसका दुई निर्देशकहरू, ग्राहक कोष र प्रतिभूतिहरूको दुरुपयोग गर्ने, रेकर्डहरू झुटो बनाउने, र खाताहरू गलत रूपमा प्रस्तुत गर्ने आरोपहरूको सम्बन्धमा सेबीको अन्तिम आदेश हो।

मोडेक्स इन्टरनेसनल सेक्युरिटीज लिमिटेड, श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा, श्री पवन कुमार सचदेवा

• सेबीले ग्राहक प्रतिभूति र कोषको हेरफेर/दुरुपयोग, ग्राहक कोषको कमी, र पुस्तक र खाताहरूको गलत प्रतिनिधित्व जस्ता उल्लङ्घनहरू फेला पारेको छ।
• सेबीले सूचनादाताहरूलाई प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न र प्रतिभूतिमा लेनदेन गर्नबाट रोक्ने अन्तरिम निर्देशनहरूको पुष्टि गर्यो।
• सेबीले सूचना दिनेहरूको सम्पत्ति ग्राहक/लगानीकर्ताहरूलाई पैसा भुक्तानी गर्न वा प्रतिभूतिहरू वितरण गर्न प्रयोग गर्न निर्देशन दिएको छ।
• सेबीले स्टक एक्सचेन्ज र क्लियरिङ कर्पोरेसनहरूलाई ग्राहक कोषको कमीलाई सूचनादाताहरूको सम्पत्तिबाट कोषको प्राप्ति मार्फत राम्रो बनाउन सुनिश्चित गर्न निर्देशन दियो।
• एनएसईले अप्रिल 1,2017 देखि जनवरी 24,2020 सम्मको अवधिका लागि गरेको फोरेंसिक अडिट यी निष्कर्षहरूका लागि भर परेको थियो।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज