बजारहरू प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड
एसइबिले शाह परिवारको 5 लाख 15 हजारको अग्रिम लाभको अनुसन्धान गरेको छ।
यस आदेशले श्री भाविक इन्द्रवदन शाह र सम्बन्धित संस्थाहरू विरुद्ध एक ठुलो ग्राहक, कौशिक शाह सेयर र सेक्युरिटीज प्राइभेट लिमिटेडसँग सम्बन्धित ट्रेडहरूको कथित फ्रन्ट-रनका लागि सेबीको न्यायिक कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।
5. 15 लाखएनएसईले 72 वटा लाभदायक फ्रन्ट-रनिङ उदाहरणहरूका लागि गणना गरेको कुल नाफा रु. 5.15 लाख (रु. 5,14,742) थियो।
यो आदेशले अक्टोबर 2021 देखि जनवरी 2025 सम्मको अवधिमा ठुलो ग्राहक कौशिक शाह सेयर एन्ड सेक्युरिटीज प्राइभेट लिमिटेडसँग सम्बन्धित कारोबारको कथित फ्रन्ट-रनका लागि श्री भाविक इन्द्रवदन शाह र सम्बन्धित संस्थाहरू विरुद्ध सेबीको न्यायिक कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।
यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री भाविक इन्द्रवदन शाह, श्रीमती जयश्री भाविक शाह, र भाविक इन्द्रवदन शाह एचयुएफ (सामूहिक रूपमा सूचनादाताहरू भनेर चिनिन्छ); यो मुद्दा बिग क्लाइन्ट, कौशिक शाह सेयर एन्ड सेक्युरिटीज प्राइभेट लिमिटेडसँग पनि सम्बन्धित छ।
सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो
- सूचनादाताहरूले सेबी ऐनको धारा 12ए (ए), 12ए (बी), र 12ए (सी) र पिएफयुटिपी नियम, 2003 अन्तर्गत विशेष नियमहरू उल्लङ्घन गरेको सेबीले आरोप लगाएको छ।
- अनुसन्धानले 72 वटा विशेष फ्रन्ट-रनिङ उदाहरणहरू पहिचान गर्यो जहाँ सूचनादाताहरूले रु. 5,14,742 को कुल नाफा कमाएका थिए।
- श्री भाविक इन्द्रवदन शाहले बिग क्लाइन्टका लागि डिलरको रूपमा ग्राहकको अर्डरभन्दा अघि आफ्नै ट्रेडहरू राख्नका लागि आसन्न अर्डरहरूको बारेमा गैर-सार्वजनिक जानकारी प्रयोग गरेको सेबीले आरोप लगाएको छ।
- 28 अप्रिल 2026 मा नोटिसकर्ताहरूलाई किन दण्ड लगाउनुपर्दैन भनेर व्याख्या गर्न कारण देखाउनुहोस् सूचना जारी गरिएको थियो।
- दलाल बिपि इक्विटिज प्राइभेट लिमिटेडमार्फत एनएसईको इक्विटी सेगमेन्टमा कथित फ्रन्ट-रनिङ भयो।
कागजातमा पनि
- कथित फ्रन्ट-रनिङ ढाँचालाई'बाय-बाय-सेल'(बिबिएस) को रूपमा पहिचान गरिएको थियो, जहाँ सूचनादाताहरूले बिग क्लाइन्टको अन्तिम खरिद किस्त अघि सेयरहरू किनेका थिए र बिग क्लाइन्टले किन्न थाले लगत्तै तिनीहरूलाई बेचेका थिए।
- सूचना दिनेहरू परिवारका सम्बन्धित सदस्यहरू हुन्ः श्री भाविक श्रीमती जयश्रीका पति र एचयुएफका कर्ता हुन्।
- एनएसईले 72 वटा लाभदायक फ्रन्ट-रनिङ उदाहरणहरूका लागि गणना गरेको कुल नाफा रु. 5.15 लाख (रु. 5,14,742) थियो।
यो कसरी लेखिएको थियो
हाम्रो आफ्नै कम्प्युटरमा चलिरहेको एआई मोडेलले सरकारी कागजात पढ्छ र यो सारांश लेख्छ। कसैले पनि यसलाई जाँच गरेका छैनन्।
आँकडा जाँच गरियो। यस सारांशमा प्रत्येक सङ्ख्या स्वचालित जाँचद्वारा कागजातमा फेला परेको थियो।
त्यो जाँचले तुलना गर्छ सङ्ख्याहरू केवल। यसले शब्दले कागजातले के भन्छ भन्ने कुरा पुष्टि गर्न सक्दैन-त्यसैले मूल कागजात सधैँ प्राधिकरण हुन्छ।
यो पृष्ठ मेसिनद्वारा अनुवाद गरिएको थियो; अङ्ग्रेजी पाठ र मूल कागजात आधिकारिक छन्।
मूल दस्तावेज
भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू
नियामक आदेश · सन्दर्भ. आदेश/जेएस/आरजे/2026-27/32670-32672 · 19 अगस्त 2026
यहाँ पढ्नुहोस्
छलफल
अहिलेसम्म कसैले पनि यो दस्तावेजबारे छलफल गरेका छैनन्।