सेबीले सिसिभिपिएलले रेकर्ड राख्ने र प्रमाणीकरण नियमहरू उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो

यस आदेशले अप्रिल 2021 देखि जनवरी 2023 सम्मको निरीक्षण अवधिमा रेकर्डहरू कायम गर्न, वेबसाइट खुलासा अद्यावधिक गर्न, र प्रमाणीकरण आवश्यकताहरू पूरा गर्नमा असफलता सहित नियामक अनुपालनको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा एक दर्ता गरिएको मर्चेन्ट बैंकर कर्पोरेट क्यापिटल भेन्चर्स प्राइभेट लिमिटेड (सिसिभिपिएल) मा सेबीको अनुसन्धानको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः कर्पोरेट क्यापिटल भेन्चर्स प्राइभेट लिमिटेड (सेबी दर्ता नम्बर आइएनएम000012276)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सिसिभिपिएललाई आफ्नो वेबसाइटमा ट्र्याक रेकर्डको गैर-अद्यावधिक सम्बन्धी नियमहरूको उल्लङ्घन गरेको फेला पारेको छ।
• सेबीले सिसिभिपिएललाई एनआइएसएम प्रमाणीकरण आवश्यकताहरूको उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो।
• सेबीले सिसिभिपिएलले अघिल्लो सेबी निरीक्षणसँग सम्बन्धित साँचो र सही जानकारी पेस गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले सिसिभिपिएलले लगानीकर्ता चार्टर अपलोड गर्न र आफ्नो वेबसाइटमा उजुरी डेटा खुलासा गर्न असफल भएको र परीक्षण इमेलको जवाफ दिन असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले सिसिभिपिएलले धेरै स्थानहरूमा आफ्नो उपस्थितिको बारेमा भ्रामक जानकारी खुलासा गरेको पत्ता लगायो।
• सेबीले सिसिभिपिएलले उचित परिश्रम गर्न र रेकर्ड र कागजातहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• मनोनीत प्राधिकरणले सिसिभिपिएललाई 1 महिनाको अवधिका लागि नयाँ कार्य लिन निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2021 देखि जनवरी 31,2023 सम्म समेटेको थियो।
• नामित अख्तियारको सिफारिस थियो कि फर्मलाई यसको दर्ता रद्द गर्नुको सट्टा एक महिनाका लागि नयाँ कार्यहरूबाट रोक्ने थियो।
• सिसिभिपिएलले परिचालन कठिनाइहरू, टोली परिवर्तनहरू, र महामारीको प्रभावलाई केही अनुपालन विफलताहरूको कारणका रूपमा उद्धृत गर्यो, जस्तै आइपिओ ट्र्याक रेकर्डहरू अद्यावधिक गर्न ढिलाइ।