आइओसीएलको आन्तरिक व्यापार मामिलामा तिन जनालाई दोषमुक्त गरेको सेबीले खारेज गरेको छ।

सेबीले प्रारम्भिक दोषमुक्तिलाई गलत पाए र अन्तिम दण्ड निर्धारण हुनु अघि व्यक्तिहरूलाई उनीहरूको कार्यलाई न्यायसङ्गत बनाउन कारण देखाउनुहोस् सूचना जारी गऱ्यो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः अरुण कुमार सोमानी, रमेश चन्द गुप्ता, तारा देवी गुप्ता, इन्डियन आयल कर्पोरेसन लिमिटेड (आइओसीएल)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले न्यायनिर्णायक अफिसरको आदेश (मिति अगस्ट 26,2025) गलत भएको र प्रतिभूति बजारको हितमा नभएको पत्ता लगायो।
• सेबीले नोभेम्बर 20,2025 मा कारण देखाउनुहोस् सूचना (एससीएन) जारी गर्यो, जसमा सूचनाहरूलाई जवाफ दिन आवश्यक थियो।
• अनुसन्धान अवधि अक्टोबर 3,2023 देखि नोभेम्बर 15,2023 सम्म थियो, जसमा अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (युपीएसआई) अवधि अक्टोबर 20,2023 देखि अक्टोबर 31,2023 सम्म थियो।
• अरुण कुमार सोमानी (एक आइओसीएल कर्मचारी) ले आइओसीएलको क्यु 2 <आइडी 1> वित्तीय नतिजाको बारेमा युपीएसआईलाई आफ्ना सासुवा रमेश चन्द गुप्ता र तारा देवी गुप्तालाई सूचित गरेको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• रमेश चन्द गुप्ता र तारा देवी गुप्ताले युपीएसआई अवधिमा डेरिभेटिभ सेगमेन्टमा क्रमशः आईएनआर 16.70 लाख र आईएनआर 10.48 लाखको नाफा कमाए।
• अधिकांश अन्य वित्तीय वर्षहरूमा (वित्त वर्ष 20-वित्त वर्ष 24) व्यक्तिहरूले शुद्ध घाटा भोगेका कारण, यु. पि. एस. आइ. अवधिको मुनाफा संयोगवश नभएको सेबीले तर्क गऱ्यो।

कागजातमा पनि

• न्यायनिर्णायक अधिकारीले यसअघि कुनै पनि मौद्रिक जरिवाना नलगाएर तिनै सूचनाहरूलाई दोषमुक्त गरेका थिए।
• पिआइटी नियमहरू (डिसेम्बर 6,2024 देखि प्रभावकारी) अन्तर्गत'सापेक्ष'को परिभाषामा संशोधन यस मामिलामा पूर्वव्यापी रूपमा लागू भएन, तर युपीएसआईको सञ्चार अनुमान गर्न निकटता र व्यापार ढाँचाहरू जस्ता अन्य कारकहरूमा भर परेको सेबीले विशेष रूपमा उल्लेख गरेको छ।
• यो आदेश हाल धारा 15-I (3) अन्तर्गत कारण देखाउनुहोस् सूचनाको चरणमा छ, जसको अर्थ यो विशेष कागजातको अंशमा अन्तिम दण्ड अझै लागु गरिएको छैन।