अलङ्कित असाइनमेन्ट लिमिटेडको मामिलामा आदेश

यस आदेशले अप्रिल 2021 देखि सेप्टेम्बर 2022 सम्मको निरीक्षण अवधिमा सेबी नियमहरूको अनुपालनको सम्बन्धमा एक योग्य रजिष्ट्रार र ट्रान्सफर एजेन्ट (क्युआरटिए) अलङ्कित असाइनमेन्ट लिमिटेडद्वारा कथित नियामक उल्लङ्घनहरूलाई सम्बोधन गर्दछ। यसले तोकिएको प्राधिकरण (डिए) को निष्कर्षहरू र रोकावट र विस्तारका लागि सूचना प्राप्तकर्ताको अनुरोधहरू सहित लिइएका प्रक्रियात्मक कदमहरूको विवरण दिन्छ।

अलङ्कित असाइनमेन्ट लिमिटेड

• कथित उल्लङ्घनहरूमा एनआइएसएम प्रमाणीकरण नभएको 39 सम्बद्ध व्यक्तिहरू, 7 कम्पनीहरूसँग त्रिपक्षीय सम्झौताहरू कार्यान्वयन गर्न असफल हुनु, र 46 प्रतिशत भौतिक फोलियोहरूका लागि हस्ताक्षर कार्डहरू हराउनु समावेश छ।
• मनोनीत प्राधिकरण (डिए) ले सूचना प्राप्तकर्तालाई एक वर्षका लागि नयाँ ग्राहकहरू लिन र नियामक निन्दा जारी गर्न निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• सेबीले प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) को अगाडि अपिल बाँकी रहेको कार्यवाहीमा रोक लगाउने सूचना प्राप्तकर्ताको अनुरोधलाई अस्वीकार गर्दै सोधपुछको कार्यवाही न्यायनिर्णयन कार्यवाहीबाट स्वतन्त्र रहेको बताएको छ।
• सूचना प्राप्तकर्तालाई फाइल प्रतिक्रियाहरूका लागि विस्तारहरू प्रदान गरिएको थियो र मूल डिए रिपोर्ट र कागजातहरू निरीक्षण गर्न पहुँच प्रदान गरिएको थियो।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज