सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार मोहित गुप्तालाई जरिवाना लगाएको छ।

आदेशले विशेष गरी प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) द्वारा रिमांड पछि सेबी अधिनियमको धारा 15एचए अन्तर्गत लगाइएको जरिवानालाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री मोहित गुप्ता (सुरक्षित व्यापारका मालिक)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकारको रूपमा काम गऱ्यो र धोखाधडीपूर्वक ग्यारेन्टी गरिएको फिर्ताको आश्वासन दिएर रकम सङ्कलन गऱ्यो।
• सेबीले सूचना प्राप्तकर्तालाई लगानीकर्ताहरूलाई 23,94, 574.50 फिर्ता गर्न निर्देशन दियो।
• सेबीले सूचना प्राप्तकर्तालाई 1 वर्षका लागि वा पुनर्भुगतान प्रतिवेदन दर्ता नभएसम्म, जुन पछि होस्, प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न प्रतिबन्ध लगायो।
• SEBI ले SEBI ऐनको धारा 15EB अन्तर्गत INR 1,00,000 को जरिवाना लगायो।
• सेबीले सेबी ऐनको धारा 15एचए अन्तर्गत जरिवानाको दायित्वलाई कायम राख्यो, जसको वैधानिक न्यूनतम आईएनआर 5,00,000 छ।
• यस आदेशको मितिमा लगानीकर्ताहरूलाई फिर्ता गर्ने निर्देशनको सूचनादाताले पालना नगरेको सेबीले उल्लेख गरेको छ।

कागजातमा पनि

• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) ले धनवापसी र धारा 15इबी जरिवाना कायम राख्दै विशेष गरी धारा 15एचए अन्तर्गत जरिवाना पुनर्विचार गर्न विशेष रूपमा सेबीलाई मुद्दा पठाएको थियो।
• अन्य मुद्दाहरूको तुलनामा जरिवाना असमान वा भेदभावपूर्ण थियो भन्ने सूचना प्राप्तकर्ताको तर्कलाई अस्वीकार गर्न सेबीले सर्वोच्च अदालतको उदाहरणहरू उद्धृत गऱ्यो।
• नोटिश प्राप्तकर्ताले नोभेम्बर 2025 मा फिर्तीका लागि सार्वजनिक सूचना जारी गरेको दाबी गरेको तर आवश्यक एस्क्रो खाता खोल्न वा फिर्ती निर्देशनको पालना गर्न असफल भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।