റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റിന്റെ ക്ലയന്റ് റെക്കോർഡുകളിൽ 6,782 പാൻ കാർഡുകൾ കാണാനില്ലെന്ന് സെബി

2024 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2025 നവംബർ വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ക്ലയന്റ് രേഖകൾ, വ്യാപാര നിയന്ത്രണങ്ങൾ, വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ, കെവൈസി, പരസ്യ കോഡുകൾ എന്നിവ പാലിക്കൽ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബി ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനത്തിന് രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് വിനീത് അശ്വിനികുമാർ ചൌളയ്ക്കെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ വിനീത് അശ്വിനികുമാർ ചൌള (പാൻഃ എ. വൈ. ആർ. പി. സി. 6869എൽ, സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർഃ ഐഎൻ. എച്ച്. 000008190)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• അപൂർണ്ണമായ ക്ലയന്റ് രേഖകൾ (7,909 എൻട്രികളിൽ 6,782 എണ്ണത്തിന് പാൻ കാർഡുകൾ നഷ്ടപ്പെട്ടു), നിയന്ത്രിത കാലയളവിൽ ശുപാർശ ചെയ്ത സെക്യൂരിറ്റികളിൽ വ്യാപാരം, ഗവേഷണ റിപ്പോർട്ടുകളിൽ മെറ്റീരിയൽ വിവരങ്ങൾ വെളിപ്പെടുത്തുന്നതിൽ പരാജയം എന്നിവയുൾപ്പെടെ 8 നിർദ്ദിഷ്ട നിയന്ത്രണ വ്യവസ്ഥകളുടെ ലംഘനങ്ങൾ സെബി ആരോപിച്ചു.
• കെവൈസി രജിസ്ട്രേഷൻ ഏജൻസി (കെആർഎ), സെൻട്രൽ കെവൈസി രജിസ്ട്രി (സികെവൈസി) എന്നിവയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യുന്നതിൽ പരാജയം, ക്ലയന്റ് കരാറുകളിൽ ഏറ്റവും പ്രധാനപ്പെട്ട നിബന്ധനകളും വ്യവസ്ഥകളും (എംഐടിസി) ഉൾപ്പെടുത്തുന്നതിൽ പരാജയം എന്നിവയുൾപ്പെടെ കെവൈസി ആവശ്യകതകൾ പാലിക്കാത്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• പരാതി രജിസ്റ്റർ നിലനിർത്തുന്നതിൽ പരാജയം, ഫിനാൻഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് യൂണിറ്റിൽ (എഫ്ഐയു) പ്രിൻസിപ്പൽ ഓഫീസറായി രജിസ്റ്റർ ചെയ്യുന്നതിൽ പരാജയം, മുൻകൂർ എക്സ്ചേഞ്ച് അംഗീകാരത്തിന്റെ അഭാവം ഉൾപ്പെടെയുള്ള പരസ്യ കോഡുകൾ പാലിക്കാതിരിക്കൽ എന്നിവ സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2025 മാർച്ചിൽ നേരിട്ടുള്ള ബി 2 സി പ്രവർത്തനങ്ങൾ നിർത്തലാക്കുകയും അഗ്രിഗേറ്റർ പ്ലാറ്റ്ഫോമുകളിലേക്ക് മാറുകയും വെബ്സൈറ്റ് നിർത്തലാക്കിയതിനാൽ ചരിത്രപരമായ ഡാറ്റ ആക്സസ് ചെയ്യാൻ കഴിയില്ലെന്നും എന്നാൽ എഫ്വൈ 2025-26-ന്റെ രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നുണ്ടെന്നും നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് പ്രതികരിച്ചു.
• നിയന്ത്രിത കാലയളവിൽ 100 ഓഹരികളിൽ വ്യാപാരം നടത്തിയതായി നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ സമ്മതിച്ചുവെങ്കിലും അനാവശ്യ ആനുകൂല്യങ്ങളൊന്നും ഉദ്ദേശിച്ചിട്ടില്ലെന്ന് അവകാശപ്പെടുകയും സാമ്പത്തിക വർഷത്തിൽ (ഐ. ഡി. 1) പരസ്യ രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നില്ലെന്ന് അംഗീകരിക്കുകയും ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• 2024 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2025 നവംബർ 30 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• 7, 909 എണ്ണം അദ്വിതീയ ക്ലയന്റുകളേക്കാൾ ഇടപാട് എൻട്രികളെ പ്രതിനിധീകരിക്കുന്നുവെന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് അവകാശപ്പെട്ടു.
• പരിശോധന ആരംഭിച്ചതിനുശേഷം തിരുത്തൽ നടപടിയായാണ് എഫ്. ഐ. യു രജിസ്ട്രേഷൻ പൂർത്തിയാക്കിയതെന്ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ പറഞ്ഞു.