₹5 ಕೋಟಿ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಕೊರತೆಗೆ ಡಿಜಿಎಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ಗೆ ಸೆಬಿ ಆದೇಶ

ಕನಿಷ್ಠ ಅಗತ್ಯವಿರುವ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು, ಕಡ್ಡಾಯ ಅನುಸರಣೆ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಮತ್ತು ಅದರ ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿಯು ಜನವರಿ 2023 ರಿಂದ ಡಿಸೆಂಬರ್ 2024 ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಅಗತ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣವನ್ನು ಪಡೆಯುವುದನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ನೋಂದಾಯಿತ ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್ ಡಿ. ಜಿ. ಎಸ್. ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಡಿಜಿಎಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎಎಎಫ್ಸಿಡಿ3473ಎನ್, ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆಃ ಐಎನ್ಪಿ000004870) ಮತ್ತು ಅದರ ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿ ಶ್ರೀ ಆಶಿಶ್ ಶರ್ಮಾ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಪಿಎಂ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಗಳಿಗೆ ಅಗತ್ಯವಿರುವ ಕನಿಷ್ಠ 5 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಡಿಜಿಎಸ್ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವು 1.64 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿ (ಮಾರ್ಚ್ 2023) ಮತ್ತು 1.6 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿ (ಮಾರ್ಚ್ 2024) ಎಂದು ಗುರುತಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ 2022-23 ಮತ್ತು 2023-24 ಗಾಗಿ ಅಗತ್ಯವಾದ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳು, ಅನುಸರಣೆ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳು ಮತ್ತು ಸಾಂಸ್ಥಿಕ ಆಡಳಿತದ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಡಿಜಿಎಸ್ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿ ಶ್ರೀ ಆಶಿಶ್ ಶರ್ಮಾ ಅವರು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 07,2023 ರ ಗಡುವಿನೊಳಗೆ ಅಗತ್ಯವಾದ ಎನ್ಐಎಸ್ಎಂ ಸರಣಿ XXI-B ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣವನ್ನು ಪಡೆಯಲಿಲ್ಲ, ಬದಲಿಗೆ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 14,2024 ರಂದು ಅದನ್ನು ಪಡೆದರು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಫೆಬ್ರವರಿ 17,2025ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, 15 ದಿನಗಳೊಳಗೆ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ಡಿಜಿಎಸ್ಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು ಮತ್ತು ಹೊಸ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಆನ್ಬೋರ್ಡ್ ಮಾಡುವುದನ್ನು ಅಥವಾ ಅನುಸರಿಸುವವರೆಗೆ ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಹಣವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಿತು.
• ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಅಗತ್ಯವನ್ನು ಪೂರೈಸಲು (ಪರಿಷ್ಕೃತ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 1>, 301 ಎಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ) ಪಾವತಿಸಿದ ಷೇರು ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಹೆಚ್ಚಿಸಿರುವುದಾಗಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು 2025ರ ಫೆಬ್ರವರಿಯಲ್ಲಿ ಬಾಕಿ ಇರುವ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ್ದಾರೆ.
• 2025ರ ಜೂನ್ 3ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಲಾಯಿತು, ಅಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಕಾರಣ ತೋರಿಸುವ ಸೂಚನೆಯನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ನಂತರ ಅದು ಬಂಡವಾಳದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿದೆ ಎಂದು ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಆದೇಶವು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, 2024ರಲ್ಲಿ ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾದ ಪರೀಕ್ಷಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ ಮುಕ್ತಾಯವನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಕೊರತೆಯು ಗಮನಾರ್ಹವಾಗಿತ್ತು, ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶಕ್ಕೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ 5 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಅಗತ್ಯವಿದ್ದಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿಯು ಸುಮಾರು 1.60 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿತ್ತು.
• ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿಯ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣ ವಿಳಂಬವು ನಿಯಂತ್ರಕ ಗಡುವನ್ನು ದಾಟಿ ಒಂದು ವರ್ಷಕ್ಕಿಂತಲೂ ಹೆಚ್ಚಾಗಿತ್ತು.