ಆಕ್ಸಿಸ್ ಫಂಡ್ ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ದುಬೈ ಲಾಗಿನ್ಗಳು ದಲ್ಲಾಳಿಯ ಹಕ್ಕನ್ನು ವಿರೋಧಿಸುತ್ತವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಇನ್ವೆಂಚರ್ ಗ್ರೋತ್ ಅಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 1) ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ರಶ್ಭಾ ವಿನಯ ನಿಸಾರ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 2, ಇನ್ವೆಂಚರ್ನ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಶಂಕಿತ ಮುಂಚೂಣಿ ಚಾಲನೆಯ ಆಂತರಿಕ ಎಚ್ಚರಿಕೆಗಳ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಸೆಬಿ ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2020 ರಿಂದ ಮಾರ್ಚ್ 31,2022 ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ತನಿಖೆ ಮಾಡಿತು.
• ಸೆಬಿ ಸುತ್ತೋಲೆಗಳು ಮತ್ತು ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಇನ್ವೆಂಚರ್ ಮತ್ತು ಅದರ ಎಪಿ ಆರ್ಡರ್ ಪ್ಲೇಸ್ಮೆಂಟ್ ಸಂವಹನಗಳ ಸಾಕ್ಷ್ಯಚಿತ್ರ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನಿಯೋಜಿಸಲಾದ ವ್ಯಾಪಾರಿಯು ಎಂದಿಗೂ ವಿದೇಶಕ್ಕೆ ಪ್ರಯಾಣಿಸದಿದ್ದರೂ, ದುಬೈ, ಯುಎಇ ಸೇರಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸ್ಥಳಗಳಿಂದ ಅನಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಎಪಿಗೆ ನಿಗದಿಪಡಿಸಲಾದ ವ್ಯಾಪಾರ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಇನ್ವೆಂಚರ್ ತನ್ನ ಎಪಿ ಯ ಸ್ವತಂತ್ರ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ, ಬದಲಿಗೆ ಸಾಂಕ್ರಾಮಿಕ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಎಪಿ ಮತ್ತು'ಟ್ರಸ್ಟ್'ನ ಸ್ವಯಂ-ಘೋಷಣೆಗಳನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಿದೆ.
• ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್) ನಿಯಮಗಳು, 1992ರ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಮತ್ತು ಅಂತಿಮ ಬಳಕೆ ಮತ್ತು ಆಂತರಿಕ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ವಿವಿಧ ಎನ್ಎಸ್ಇ ಸುತ್ತೋಲೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಐಪಿ ಜಿಯೋಲೋಕಲೈಸೇಶನ್ ದತ್ತಾಂಶವು ಯುಎಇಯ ದುಬೈನಿಂದ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಲಾಗಿನ್ಗಳನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ, ಇದು ಯಾವುದೇ ವಿತರಕರು ಭಾರತದ ಹೊರಗೆ ಪ್ರಯಾಣಿಸಲಿಲ್ಲ ಎಂಬ ಎಪಿ ಹೇಳಿಕೆಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿದೆ.
• ಇನ್ವೆಂಚರ್ ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಆಂತರಿಕ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಗಳು ದಿನಾಂಕವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ ಮತ್ತು ಅವು ಸ್ವತಂತ್ರ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಗಳಿಗಿಂತ ಸ್ವಯಂ-ಘೋಷಣೆಗಳಾಗಿವೆ ಎಂದು ಸೂಚಿಸುವ ಮೂಲಕ ಎಪಿ ಮಾತ್ರ ಸಹಿ ಮಾಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಎತ್ತಿ ತೋರಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು ಎರಡು ವರ್ಷಗಳನ್ನು (2020-2022) ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ, ಇದು ಸಾಂಕ್ರಾಮಿಕ ಅವಧಿಯೊಂದಿಗೆ ಹೊಂದಿಕೆಯಾಗುತ್ತದೆ, ಇದನ್ನು ದಲ್ಲಾಳಿ ಕಡಿಮೆ ಪರಿಶೀಲನೆಗೆ ಕಾರಣವೆಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದ್ದಾರೆ.