ಆದಾಯ ಖಾತರಿ ನೀಡುವ ಮೂಲಕ ಶ್ರೀಮನಿ ಮಾಲೀಕರು ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ರಿಟರ್ನ್ಸ್ ಖಾತರಿಪಡಿಸುವಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಮತ್ತು ಅಗತ್ಯವಾದ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾದ ಆರೋಪದ ಬಗ್ಗೆ ಶ್ರೀಮನಿಯ ಮಾಲೀಕ (ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ) ಪುನಿತ್ ಕುಮಾರ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಪುನಿತ್ ಕುಮಾರ್ (ಶ್ರೀಮನಿಯ ಮಾಲೀಕ-ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ), ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐಎನ್ಎಚ್000008844

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಆರ್. ಎ. ನಿಯಮಾವಳಿಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಖಾತರಿಪಡಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ದಾರಿ ತಪ್ಪಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆರ್. ಎ. ನಿಯಮಗಳ 19ನೇ ನಿಯಮದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಗತ್ಯವಾದ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳನ್ನು ಮಾಡಲು ನೋಟೀಸಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆರ್. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣ 25ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಗತ್ಯವಾದ ಸಂಶೋಧನಾ ಶಿಫಾರಸುಗಳ ತಾರ್ಕಿಕತೆಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನೋಟೀಸಿಯು ನಿರ್ವಹಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಹೊಸ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯಿದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (3) ಮತ್ತು ಸೆಬಿ (ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳು) ನಿಯಮಗಳು, 2008ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 27ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಈ ಆದೇಶವನ್ನು ಹೊರಡಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• 2022ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2024ರ ಫೆಬ್ರವರಿ 13ರವರೆಗಿನ ಪರಿಶೀಲನಾ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• 'ನಷ್ಟವನ್ನು ಮರಳಿ ಪಡೆಯಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸಿ'ಅಥವಾ'ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಬಹುದು'ಎಂಬ ಹೇಳಿಕೆಗಳು ಭರವಸೆಗಳಲ್ಲ, ಆದರೆ ಸಾಧ್ಯತೆ ಅಥವಾ ಸೇವಾ ಶುಲ್ಕ ಮನ್ನಾಗಳ ಅಭಿವ್ಯಕ್ತಿಗಳಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.
• ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಅಥವಾ ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್ಗಳ ಮೂಲಕ ಖರೀದಿ/ಮಾರಾಟ/ಹಿಡಿತದ ಶಿಫಾರಸುಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದು ಆ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಅನ್ವಯವಾಗುವ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯ ಅಗತ್ಯವಿರುವ'ಸಂಶೋಧನಾ ವರದಿಗಳನ್ನು'ಪ್ರಕಟಿಸುವುದನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ವಾದಿಸಿದರು.