ಗೋಗಿಯಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ ನಿಯಮಗಳು

ಇದು ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ದಲ್ಲಾಳಿಯಾದ ಗೋಗಿಯಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ, ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ನಿರ್ವಹಣೆ, ಭದ್ರತೆಯಲ್ಲದ ವ್ಯವಹಾರದಲ್ಲಿ ತೊಡಗುವುದು ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕ ನಿಧಿಯ ಇತ್ಯರ್ಥಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಗೋಗಿಯಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ ಐ. ಎನ್. ಝಡ್. 000202733)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾಂಟ್ರಾಕ್ಟ್ಸ್ (ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್) ನಿಯಮಗಳು, 1957, ಸೆಬಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್) ನಿಯಮಗಳು, 1992 ಮತ್ತು ವಿವಿಧ ಸೆಬಿ ಸುತ್ತೋಲೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಲ್ಲಿ ಇವು ಸೇರಿವೆಃ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಪುಸ್ತಕಗಳ ಅಸಮರ್ಪಕ ನಿರ್ವಹಣೆ; ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹಣಕಾಸು ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ವ್ಯವಹಾರದಲ್ಲಿ ಪ್ರಧಾನ/ಉದ್ಯೋಗಿಯಾಗಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು; ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳ ಇತ್ಯರ್ಥವಾಗದಿರುವುದು.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು (ಡಿ. ಎ.) ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಹೊಸ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಆನ್ಬೋರ್ಡ್ ಮಾಡುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಬೇಕೆಂದು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• 2023ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರ ವೇಳೆಗೆ ಹೊಂದಾಣಿಕೆ ಮಾಡದ ರಶೀದಿಗಳ ಕಾರಣದಿಂದಾಗಿ ತನ್ನ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವು ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 1>, 306/- ಋಣಾತ್ಮಕವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿಯು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದ್ದರೆ, ಸದಸ್ಯತ್ವದ ಪ್ರಕಾರವನ್ನು ಬದಲಾಯಿಸಿದ ನಂತರ ಅದು ಅಗತ್ಯವನ್ನು ಪೂರೈಸಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿಯು ವಾದಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು 2022ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2023ರ ಜುಲೈ 31ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• 2023ರ ಮಾರ್ಚ್ನಲ್ಲಿ ಅರ್ಪ್ನಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1] ಅನ್ನು ವರ್ಗಾಯಿಸಿರುವುದನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದ್ದಾರೆ, ಇದು ಸಾಲ ನೀಡುವ ಬದಲು ಸ್ವಾಮ್ಯದ ವ್ಯಾಪಾರದ ನಷ್ಟಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ ಎಂದು ಅದು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದೆ.
• ಒದಗಿಸಲಾದ ಆದೇಶದ ಪಠ್ಯವನ್ನು ಮೊಟಕುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಸೆಬಿ ವಿಧಿಸಿದ ಅಂತಿಮ ದಂಡವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿಲ್ಲ, ಕೇವಲ ಡಿಎಯ ಶಿಫಾರಸು ಮತ್ತು ಆರೋಪಗಳ ಹಿನ್ನೆಲೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ.