ಅನುಸರಣೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ಸೆಬಿ ನಿರ್ಬಂಧಿಸುತ್ತದೆ
ಈ ಆದೇಶವು ನೋಂದಾಯಿತ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾದ ಎಂ/ಎಸ್ ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ವಿರುದ್ಧದ ನಿಯಂತ್ರಕ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಉದ್ದೇಶಿಸಿ, ಪರಿಶೀಲನೆ ಮತ್ತು ನಂತರದ ವಿಚಾರಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ಅನುಸರಣೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ. ಇದು ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ದೇಶನಗಳು, ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದ ವರದಿ ಮತ್ತು ಸಂಸ್ಥೆಯ ಇತ್ಯರ್ಥ ಪ್ರಸ್ತಾಪದ ನಿರಾಕರಣೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಇತಿಹಾಸವನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.
ಎಂ/ಎಸ್ ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ (ಮಾಲೀಕಃ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಹಸನ್)
- 2021ರ ಜನವರಿ 6ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸುವುದನ್ನು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಿತು.
- ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಮನವಿ ಮಾಡುವುದನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಲು, ಜಾಹೀರಾತುಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಹಾಕಲು ಮತ್ತು ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಸ್ಥಗಿತಗೊಳಿಸಲು ನೋಟೀಸಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು.
- 2023ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 17ರ ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದ (ಡಿ. ಎ.) ವರದಿಯು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಆರು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಅಮಾನತುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
- 2023ರ ನವೆಂಬರ್ನಲ್ಲಿ ಪರಿಹಾರಕ್ಕಾಗಿ ನೋಟೀಸನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಸೆಬಿ, ಅದನ್ನು 2025ರ ಜುಲೈ 11ರಂದು ತಿರಸ್ಕರಿಸಿತು.
- ಡಿ. ಎ. ಯ ವರದಿಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ 2025ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 15ರಂದು ಶೋ ಕಾಜ್ ನೋಟಿಸ್ (ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್.) ಹೊರಡಿಸಲಾಗಿದೆ.
- ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್. ಗೆ ಲಿಖಿತ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲಿಲ್ಲ, ಆದರೆ 2025ರ ಆಗಸ್ಟ್ 28ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಹಾಜರಾದರು ಮತ್ತು 2025ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 10ರಂದು ಲಿಖಿತ ವಾದಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು.
ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.
ಮೂಲ ದಾಖಲೆ
ಆದೇಶ
2025-10-07
ಈ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅನ್ನು ವೀಕ್ಷಿಸಲು ಮೇಲಿನ "ಪಿಡಿಎಫ್ ತೆರೆಯಿರಿ" ಟ್ಯಾಪ್ ಮಾಡಿ.
ದಾಖಲೆಯ ವಿವರಗಳು
| ಅಧಿಕೃತ ಶೀರ್ಷಿಕೆ | ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಆದೇಶ, ಮಾಲೀಕ, ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಹಸನ್ |
| ಮೂಲ ದೇಹ | ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ)-ಜಾರಿ ಆದೇಶಗಳು |
| ಉಲ್ಲೇಖ ಸಂಖ್ಯೆ | — |
| ಸ್ಥಾನಮಾನ | ಮುಚ್ಚಲಾಗಿದೆ. (ಆದೇಶ) |
| ವರ್ಷ | 2025 |
| ಮುಚ್ಚುವ ದಿನಾಂಕ | — |
| ದಾಖಲೆಗಳು | 1 |