ಸೆಬಿ 363 ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಂದ ₹2.11 ಕೋಟಿ ಲಾಭವನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಜನವರಿ 2021 ಮತ್ತು ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2022ರ ನಡುವೆ ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ (ಎನ್ಎಸ್ಇ) ನಲ್ಲಿ ಮೂರು ಕುಟುಂಬ ಟ್ರಸ್ಟ್ಗಳು ('ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್') ನೀಡಿದ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಕೆಲವು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸಿದ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ. ಈ ಕ್ರಮಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ಯುಪಿ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುತ್ತವೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಶಂಕರ್ ತುಕಾರಾಮ್ ವಡಟ್ಕರ್, ಸಾಕ್ಷಿ ಶಂಕರ್ ವಡಟ್ಕರ್, ಚೈತಾಲಿ ಶಾ, ಶಾ ಸ್ವಪ್ನೀಲ್ ಉದಯ್, ದೀಪೇಶ್ ಮೆಹ್ತಾ, ಪಿಯೂಷ್ ಮೆಹ್ತಾ, ಹಂಸರಾಜ್ ರಣಧೀರ್ ಶಾ, ರಣಧೀರ್ ವಿರ್ಜಿ ಷಾ, ಪಿನಾಕಿನ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ಪುನೈಬೆನ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ರಾಹುಲ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ಸೋನಿಯಾ ಮಹೇಶ್ ಬೋಹ್ರಾ, ಮಹೇಶ್ ಬೋಹ್ರಾ, ಶೈಲೇಶ್ ನಾಯಕ್, ಅಂಕೇಶ್ ಮಹೇಂದ್ರ ಜೈನ್ ಮತ್ತು ಡಾ. ಕುಮಾರಸ್ವಾಮಿ ಆರ್. ದುಸ್ಸಾ ಸೇರಿದಂತೆ 6 ರಿಂದ 24 ಮತ್ತು 26 ರಿಂದ 30 ರವರೆಗಿನ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

• ಸೆಬಿ ಕಾಯಿದೆ ಮತ್ತು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ 12ಎ (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ) ಮತ್ತು (ಇ) ವಿಭಾಗಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟಗಾರರು ಮತ್ತು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಡುವಿನ ಸಾಮಾನ್ಯ ವ್ಯಾಪಾರ ದಿನಗಳ 424 ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ತನಿಖೆಯು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• 363 ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ, ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವವರು 2.11 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಲಾಭ ಗಳಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಮುಂಚೂಣಿ ಮಾದರಿಯನ್ನು ಖರೀದಿ-ಖರೀದಿ-ಮಾರಾಟ (ಬಿಬಿಎಸ್) ಅಥವಾ ಮಾರಾಟ-ಮಾರಾಟ-ಖರೀದಿ (ಎಸ್ಎಸ್ಬಿ) ಎಂದು ಗುರುತಿಸಲಾಗಿದೆ.
• 1-5 ಮತ್ತು 25ರ ನೋಟೀಸಿಗಳ ವಿರುದ್ಧದ ಪ್ರಕರಣಗಳನ್ನು ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಳ್ಳದೆ ಅಥವಾ ನಿರಾಕರಿಸದೆ ಡಿಸೆಂಬರ್ 19,2024ರ ಇತ್ಯರ್ಥ ಆದೇಶದ ಮೂಲಕ ವಿಲೇವಾರಿ ಮಾಡಲಾಯಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡುವಲ್ಲಿನ ವಿಳಂಬ ಮತ್ತು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆರ್ಡರ್ ಮತ್ತು ಟ್ರೇಡ್ ಲಾಗ್ಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸದಿರುವಂತಹ ತಾಂತ್ರಿಕ ಸಮಸ್ಯೆಗಳನ್ನು ಚರ್ಚಿಸುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ