ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು ಭದ್ರತಾ ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಮಂಡಳಿ
ಸೆಬಿ 363 ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಂದ ₹2.11 ಕೋಟಿ ಲಾಭವನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ
ಈ ಆದೇಶವು ಮುಂಚೂಣಿ ಚಾಲನೆಯ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ, ಅಲ್ಲಿ ಕೆಲವು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ಜನವರಿ 2021 ಮತ್ತು ಜನವರಿ 2021 ರ ನಡುವೆ ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ (ಎನ್ಎಸ್ಇ) ನಲ್ಲಿ ಮೂರು ಕುಟುಂಬ ಟ್ರಸ್ಟ್ಗಳು ('ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್') ನೀಡಿದ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸಿವೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಜನವರಿ 2021 ಮತ್ತು ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2022ರ ನಡುವೆ ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ (ಎನ್ಎಸ್ಇ) ನಲ್ಲಿ ಮೂರು ಕುಟುಂಬ ಟ್ರಸ್ಟ್ಗಳು ('ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್') ನೀಡಿದ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಕೆಲವು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸಿದ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ. ಈ ಕ್ರಮಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ಯುಪಿ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುತ್ತವೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿದೆ.
ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಈ ಆದೇಶವು ಶಂಕರ್ ತುಕಾರಾಮ್ ವಡಟ್ಕರ್, ಸಾಕ್ಷಿ ಶಂಕರ್ ವಡಟ್ಕರ್, ಚೈತಾಲಿ ಶಾ, ಶಾ ಸ್ವಪ್ನೀಲ್ ಉದಯ್, ದೀಪೇಶ್ ಮೆಹ್ತಾ, ಪಿಯೂಷ್ ಮೆಹ್ತಾ, ಹಂಸರಾಜ್ ರಣಧೀರ್ ಶಾ, ರಣಧೀರ್ ವಿರ್ಜಿ ಷಾ, ಪಿನಾಕಿನ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ಪುನೈಬೆನ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ರಾಹುಲ್ ಹಂಸರಾಜ್ ಷಾ, ಸೋನಿಯಾ ಮಹೇಶ್ ಬೋಹ್ರಾ, ಮಹೇಶ್ ಬೋಹ್ರಾ, ಶೈಲೇಶ್ ನಾಯಕ್, ಅಂಕೇಶ್ ಮಹೇಂದ್ರ ಜೈನ್ ಮತ್ತು ಡಾ. ಕುಮಾರಸ್ವಾಮಿ ಆರ್. ದುಸ್ಸಾ ಸೇರಿದಂತೆ 6 ರಿಂದ 24 ಮತ್ತು 26 ರಿಂದ 30 ರವರೆಗಿನ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.
ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ
- ಸೆಬಿ ಕಾಯಿದೆ ಮತ್ತು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ 12ಎ (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ) ಮತ್ತು (ಇ) ವಿಭಾಗಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
- ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟಗಾರರು ಮತ್ತು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಡುವಿನ ಸಾಮಾನ್ಯ ವ್ಯಾಪಾರ ದಿನಗಳ 424 ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ತನಿಖೆಯು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
- 363 ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ, ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವವರು 2.11 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಲಾಭ ಗಳಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
- ಮುಂಚೂಣಿ ಮಾದರಿಯನ್ನು ಖರೀದಿ-ಖರೀದಿ-ಮಾರಾಟ (ಬಿಬಿಎಸ್) ಅಥವಾ ಮಾರಾಟ-ಮಾರಾಟ-ಖರೀದಿ (ಎಸ್ಎಸ್ಬಿ) ಎಂದು ಗುರುತಿಸಲಾಗಿದೆ.
- 1-5 ಮತ್ತು 25ರ ನೋಟೀಸಿಗಳ ವಿರುದ್ಧದ ಪ್ರಕರಣಗಳನ್ನು ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಳ್ಳದೆ ಅಥವಾ ನಿರಾಕರಿಸದೆ ಡಿಸೆಂಬರ್ 19,2024ರ ಇತ್ಯರ್ಥ ಆದೇಶದ ಮೂಲಕ ವಿಲೇವಾರಿ ಮಾಡಲಾಯಿತು.
- ಈ ಆದೇಶವು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡುವಲ್ಲಿನ ವಿಳಂಬ ಮತ್ತು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆರ್ಡರ್ ಮತ್ತು ಟ್ರೇಡ್ ಲಾಗ್ಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸದಿರುವಂತಹ ತಾಂತ್ರಿಕ ಸಮಸ್ಯೆಗಳನ್ನು ಚರ್ಚಿಸುತ್ತದೆ.
ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ
- 363 ಪ್ರಕರಣಗಳಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ 2.11 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಲಾಭದೊಂದಿಗೆ, ಆಪಾದಿತ ಮುಂಚೂಣಿಯು ಗಮನಾರ್ಹ ಆರ್ಥಿಕ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
- 'ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್'ಸೇಫ್ ಎಂಟರ್ಪ್ರೈಸಸ್ ಎಂಬ ಪಾಲುದಾರಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಮೂಲಕ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುವ ಮೂರು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಕುಟುಂಬ ಟ್ರಸ್ಟ್ಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
- ಆಪಾದಿತ ಮುಖ್ಯ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವವರು (ನೋಟೀಸಿ ಸಂಖ್ಯೆ 2) ಏಂಜೆಲ್ ಒನ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ಉಪ-ದಲ್ಲಾಳಿಯಾದ ಎನ್ಜೆಕೆ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನ ಮಾಲೀಕರಾಗಿದ್ದರು.
- ಗುರುತಿಸಲಾದ 328 ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣಗಳಲ್ಲಿ 319ರಲ್ಲಿ, ವ್ಯಾಪಾರದ ಮೊದಲ ಹಂತವನ್ನು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆದೇಶಗಳ ಮೊದಲು ಇರಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
ಇದನ್ನು ಹೇಗೆ ಬರೆಯಲಾಯಿತು?
ನಮ್ಮ ಸ್ವಂತ ಕಂಪ್ಯೂಟರ್ನಲ್ಲಿ ಚಾಲನೆಯಲ್ಲಿರುವ AI ಮಾದರಿಯು ಸರ್ಕಾರಿ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಓದಿ ಈ ಸಾರಾಂಶವನ್ನು ಬರೆದಿದೆ. ಯಾರೂ ಅದನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿಲ್ಲ.
ಅಂಕಿ ಅಂಶಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ಸಾರಾಂಶದಲ್ಲಿರುವ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಸಂಖ್ಯೆಯೂ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಲ್ಲಿ ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತ ಚೆಕ್ ಮೂಲಕ ಕಂಡುಬಂದಿದೆ.
ಆ ಚೆಕ್ ಹೋಲಿಸುತ್ತದೆ ಸಂಖ್ಯೆಗಳು ಕೇವಲ. ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಏನು ಹೇಳುತ್ತದೆಯೋ ಅದನ್ನು ಪದಗಳು ಹೇಳುತ್ತವೆ ಎಂಬುದನ್ನು ಇದು ದೃಢೀಕರಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ-ಆದ್ದರಿಂದ ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಯಾವಾಗಲೂ ಅಧಿಕಾರವಾಗಿರುತ್ತದೆ.
ಈ ಪುಟವನ್ನು ಯಂತ್ರದಿಂದ ಅನುವಾದಿಸಲಾಗಿದೆ; ಇಂಗ್ಲಿಷ್ ಪಠ್ಯ ಮತ್ತು ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅಧಿಕೃತವಾಗಿವೆ.
ನಾವು ಹೇಗೆ ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದೇವೆ? · ಈ ಕಥೆಯಲ್ಲಿ ದೋಷವೊಂದನ್ನು ವರದಿ ಮಾಡಿ
ಮೂಲ ದಾಖಲೆ
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ)-ಜಾರಿ ಆದೇಶಗಳು
ನಿಯಂತ್ರಕ ಆದೇಶ · 23 ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2025
ಅದನ್ನು ಇಲ್ಲಿ ಓದಿ.
ಚರ್ಚೆ
ಈ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಇನ್ನೂ ಯಾರೂ ಚರ್ಚಿಸಿಲ್ಲ.