ಪೋಡಿಯಂ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಸಂಶೋಧನಾ ಮಾಲೀಕರಿಗೆ ₹25 ಲಕ್ಷ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಸೆಬಿ ದೂರುಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು ಮತ್ತು ಸಂಸ್ಥೆಯ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡುವ ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದ ವರದಿಯನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಪೋಡಿಯಂ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಸಂಶೋಧನೆ (ಮಾಲೀಕಃ ಶ್ರೀ ಸುಮನ್ ಕುಮಾರ್), ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐಎನ್ಎ300011706

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಕ್ಲೈಂಟ್ ಮಾಹಿತಿ ಮತ್ತು ಸ್ಕೋರ್ಸ್ ದೂರು ವಿವರಗಳ ಗೌಪ್ಯತೆಯನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.
• ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 2> ಮತ್ತು <ಐ. ಡಿ. 1> ರಲ್ಲಿ ಜಿ. ಎಸ್. ಟಿ. ನೋಂದಣಿ ಇಲ್ಲದೆ ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ಜಿ. ಎಸ್. ಟಿ. ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು (ಡಿ. ಎ.) ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಬೇಕೆಂದು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ನಕಲಿ ಇಮೇಲ್ ಐಡಿ ಮೂಲಕ ಸಂಪರ್ಕಿಸಿದ ನಂತರ ದೂರುದಾರನು ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಖಾತೆಗೆ ₹ 1,43,100 ಅನ್ನು ಠೇವಣಿ ಮಾಡಿದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಘಟನೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ವಂಚನೆಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿದ ಮಾಜಿ ಉದ್ಯೋಗಿಯಿಂದ (ಶ್ರೀ ಪ್ರಕಾಶ್ ಕುಮಾರ್) ಗೌಪ್ಯತೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.
• ಜಿಎಸ್ಟಿಯನ್ನು ಪಾವತಿಸದಿರುವುದು ಸೆಬಿಯ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯಿಂದ ಹೊರಗಿದೆ ಮತ್ತು ₹ 25,00,000 ಸಂಬಂಧಿತ ದಂಡವು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೇಲ್ಮನವಿ ನ್ಯಾಯಾಧಿಕರಣದಲ್ಲಿ (SAT) ಮೇಲ್ಮನವಿಯಲ್ಲಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಆದೇಶವು ಆಗಸ್ಟ್ 16,2024 ರ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ, ಇದು ಇದೇ ರೀತಿಯ ಆರೋಪಗಳಿಗಾಗಿ ನೋಟೀಸಿಗೆ ₹ 25,00,000 ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಿತು.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು 379 ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಹೊಂದಿದ್ದಾರೆಂದು ಹೇಳಿಕೊಳ್ಳುತ್ತಾರೆ, ಅವರಲ್ಲಿ 34 ಮಂದಿ ದೂರುಗಳನ್ನು ದಾಖಲಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಅವರು ಮಾಜಿ ಉದ್ಯೋಗಿಯಿಂದ ಪ್ರಭಾವಿತರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ವಾದಿಸುತ್ತಾರೆ.
• ಈ ವಿಚಾರಣೆಯು ಆಗಸ್ಟ್ 21,2024 ರ ತನಿಖಾ ವರದಿ ಮತ್ತು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 13,2024 ರ ಪೋಸ್ಟ್ ಎನ್ಕ್ವೈರಿ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ಅನ್ನು ಆಧರಿಸಿದೆ.