ಫಸ್ಟ್ ಓವರ್ಸೀಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ

ಇದು ನೋಂದಾಯಿತ ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ ಆದ ಫಸ್ಟ್ ಓವರ್ಸೀಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ, ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ, ವಿಮೆ ಮಿತಿಗಳು ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಕರಿಗೆ ಸುಳ್ಳು ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಫಸ್ಟ್ ಓವರ್ಸೀಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್); ಶ್ರೀ ಸತ್ಯೆನ್ ದಲಾಲ್ (ಅಧ್ಯಕ್ಷ ಮತ್ತು ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕ ನಿರ್ದೇಶಕ); ಶ್ರೀ ರಾಜೇಶ್ ಮೇವಾಲಾ; ಬೋಯಿಸಾರ್ ರಿಯಾಲಿಟಿ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್; ಫಾಲ್ಕನ್ ರಿಕ್ರಿಯೇಷನಲ್ ಆಕ್ಟಿವಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್; ಚಸಂ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ಸ್ ಅಂಡ್ ಲೀಸಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್; ಶ್ರೀ ರುಶಭ್ ಶ್ರಾಫ್; ಶ್ರೀಮತಿ ಮಾಲಾ ಸೋನೆಜಿ.

• ₹5 ಕೋಟಿ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್ ತನ್ನ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ 20 ಪಟ್ಟು ಹೆಚ್ಚು ವಿಮೆ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳನ್ನು ಕೈಗೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ವಿಮೆ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಠೇವಣಿಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ನಿಯಂತ್ರಕರಿಗೆ ಸುಳ್ಳು ಮತ್ತು ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಬೇರೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅಕ್ಟೋಬರ್ 23,2024ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, ಹೊಸ ಸಂಚಿಕೆ ನಿರ್ವಹಣಾ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳದಂತೆ ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ಅನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿತು.
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ಡಿಸೆಂಬರ್ 11,2024 ರಂದು ನಿಷೇಧವನ್ನು ತಡೆಹಿಡಿದಿದೆ, ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ₹ 3 ಕೋಟಿಗಳನ್ನು ತರುತ್ತದೆ.
• ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ತನ್ನ ಸಿಎಂಡಿ ಶ್ರೀ ಸತ್ಯೆನ್ ದಲಾಲ್ ಅವರಿಗೆ ಅಗತ್ಯ ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಲು ಆದ್ಯತೆಯ ಷೇರುಗಳನ್ನು ನೀಡುವ ಮೂಲಕ ಎಸ್ಎಟಿ ನಿರ್ದೇಶನವನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ (ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ಸ್) ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 1992ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾದ ತನಿಖಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಮುಕ್ತಾಯಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ