ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಪ್ರಕಾರ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ವೃಧಿ ಗರಿಷ್ಠ ₹4.72 ಲಕ್ಷ ಶುಲ್ಕ ವಿಧಿಸಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಏಪ್ರಿಲ್ 2020 ಮತ್ತು ಮಾರ್ಚ್ 2022 ರ ನಡುವೆ ಶುಲ್ಕ ರಚನೆಗಳು, ಗ್ರಾಹಕ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಯುತ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾದ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ವೃಧಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ನ ಸಮಗ್ರ ತಪಾಸಣೆಯನ್ನು ಉದ್ದೇಶಿಸಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ವೃಧಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್, ಮಾಲೀಕ-ಶ್ರೀ ರಾಜು ಝಾರಿಯಾ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐಎನ್ಎ000005291)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2020ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲನೆ ನಡೆಸಿತು.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು (ಡಿ. ಎ.) ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರು ಹೊಸ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು 12 ತಿಂಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಆನ್ಬೋರ್ಡ್ ಮಾಡುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಬೇಕೆಂದು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಲ್ಲಿ ಅಗತ್ಯ ಅರ್ಹತೆಯ ಕೊರತೆ, ಶುಲ್ಕ ರಚನೆಯ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸದಿರುವುದು, ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ ಮತ್ತು ಲಾಭದ ಖಾತರಿಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದು ಸೇರಿವೆ.
• ನಿರ್ಬಂಧದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನ್ಯಾಯಾಂಗೇತರ ತಪ್ಪೊಪ್ಪಿಗೆಗಳನ್ನು ಹೊರತೆಗೆಯಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಮಿತಿಯನ್ನು ಮೀರಿದ ಶುಲ್ಕಗಳು ಜಿಎಸ್ಟಿಯಿಂದಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• 'ಉಚಿತ ಪ್ರಯೋಗಗಳು'ವಾಸ್ತವವಾಗಿ ಮಾದರಿ ಕರೆಗಳಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ನೌಕರರು ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ವೈಯಕ್ತಿಕ ಫೋನ್ಗಳನ್ನು ಬಳಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಒದಗಿಸಲಾದ ಆದೇಶದ ಪಠ್ಯವನ್ನು ಮೊಟಕುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಇದು ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ನಿರ್ಧಾರ ಅಥವಾ ವಿಧಿಸಲಾದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಂಡವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವುದಿಲ್ಲ, ಕೇವಲ ಡಿ. ಎ. ಯ ಶಿಫಾರಸು ಮತ್ತು ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರ ರಕ್ಷಣೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ದಾಖಲೆಗಳಿಗೆ ಸಹಿ ಹಾಕಲು ನಿರಾಕರಿಸಿದರೆ ಸುಳ್ಳು ಪೊಲೀಸ್ ದೂರುಗಳನ್ನು ದಾಖಲಿಸುವುದಾಗಿ ಸೆಬಿ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ಬೆದರಿಕೆ ಹಾಕಿದ್ದರು ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಆರೋಪಿಸಿದ್ದಾರೆ.
• ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರು ವಿಧಿಸುವ ಗರಿಷ್ಠ ಶುಲ್ಕವು ₹ 4,72,000 ಎಂದು ಹೇಳಲಾಗಿದ್ದು, ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆದಾಯವನ್ನು ಗಮನಿಸಿದರೆ ಇದು ಸಮಂಜಸವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.