ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ₹ 3,17 ಕೋಟಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪತ್ತೆ ಮಾಡಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಎಂ/ಎಸ್ ಸತ್ಯಂ ಶಿವಂ ಸುಂದರಂ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್, ಶ್ರೀ ಗಗನ್ ಚೌಧರಿ, ಶ್ರೀ ಸತ್ಯಂ ಸುಮನ್ ಚೌಧರಿ, ಶ್ರೀ ಸುಮನ್ ಚೌಧರಿ

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿಯಿಂದ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಪಡೆಯದೆ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಏಪ್ರಿಲ್ 2022 ಮತ್ತು ಮಾರ್ಚ್ 2023ರ ನಡುವೆ ಅಧಿಸೂಚನೆಗಳು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕವಾಗಿ ಒಟ್ಟು 495/- ರೂ. ಗಳನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಎಚ್. ಡಿ. ಎಫ್. ಸಿ. ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆ (ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 1>, 705/-) ಮತ್ತು ರಿಗಿ ಪೇ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ (ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 2>, 790/-) ಮೂಲಕ ಹಣವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆಗಳ ಸಲಹೆಗಾಗಿ ಚಂದಾದಾರಿಕೆ ಯೋಜನೆಗಳನ್ನು ನೀಡುವ ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಚಾನೆಲ್ಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದರು.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (1) ಮತ್ತು ಐಎ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2013ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 3 (1) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಒಟ್ಟು ಮೊತ್ತವು ಸುಮಾರು 3,17 ಕೋಟಿ ರೂ. ಆಗಿತ್ತು.
• ಈ ತನಿಖೆಯು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಹಣಕಾಸು ವಹಿವಾಟುಗಳೊಂದಿಗೆ ಸಂಪರ್ಕಿಸಲು ಎಚ್. ಡಿ. ಎಫ್. ಸಿ. ಬ್ಯಾಂಕ್, ರಿಗಿ ಪೇ, ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಮತ್ತು ಗೂಗಲ್ನಿಂದ ಕ್ರಾಸ್-ರೆಫೆರೆನ್ಸಿಂಗ್ ಡೇಟಾವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರು ಅಥವಾ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳಿಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ದತ್ತಸಂಚಯದಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ನೋಂದಾಯಿಸದಿರುವುದು ಕಂಡುಬಂದಿದೆ.