ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ವಿಚಾರಣೆ ಆದೇಶ

ಇದು 2022 ರಲ್ಲಿ ಜಂಟಿ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕ ನಿಧಿ ನಿರ್ವಹಣೆ, ಇತ್ಯರ್ಥ ಮತ್ತು ವರದಿಗಾರಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ಆಪಾದನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ವಿಚಾರಣೆ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ ಐ. ಎನ್. ಝಡ್. 000196637)

• ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ಖಾತೆಗಳ ಇತ್ಯರ್ಥವಾಗದಿರುವುದು, ಅಂಚುಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಕಿಗಳ ತಪ್ಪಾದ ವರದಿ ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ದಲ್ಲಾಳಿ ಸಂಗ್ರಹಣೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• 15 ದಿನಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಯಾವುದೇ ಹೊಸ ನಿಯೋಜನೆ ಅಥವಾ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಬೇಕೆಂದು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು (ಡಿ. ಎ.) ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಲೋಪಗಳು ತಾಂತ್ರಿಕ, ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಅಥವಾ ತಂತ್ರಾಂಶ ದೋಷಗಳಿಂದಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಯಾವುದೇ ಹಾನಿಯಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ವಾದಿಸುವ ಉತ್ತರಗಳನ್ನು ನೋಟೀಸಿಯು ಸಲ್ಲಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ತೀರ್ಮಾನಗಳು ಮತ್ತು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವನ್ನು ತಿಳಿಸುವ ಮೊದಲು ಒದಗಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಕತ್ತರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ