ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗ ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆ

ಇದು 2022 ರಲ್ಲಿ ಜಂಟಿ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕ ನಿಧಿ ನಿರ್ವಹಣೆ, ಇತ್ಯರ್ಥ ಮತ್ತು ವರದಿಗಾರಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ಆಪಾದನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ವಿಚಾರಣೆ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಪ್ರಭುದಾಸ್ ಲಿಲ್ಲಾಧರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ ಐ. ಎನ್. ಝಡ್. 000196637)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ಖಾತೆಗಳ ಇತ್ಯರ್ಥವಾಗದಿರುವುದು, ಅಂಚುಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಕಿಗಳ ತಪ್ಪಾದ ವರದಿ ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ದಲ್ಲಾಳಿ ಸಂಗ್ರಹಣೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• 15 ದಿನಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಯಾವುದೇ ಹೊಸ ನಿಯೋಜನೆ ಅಥವಾ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಬೇಕೆಂದು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು (ಡಿ. ಎ.) ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಲೋಪಗಳು ತಾಂತ್ರಿಕ, ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಅಥವಾ ತಂತ್ರಾಂಶ ದೋಷಗಳಿಂದಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಯಾವುದೇ ಹಾನಿಯಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ವಾದಿಸುವ ಉತ್ತರಗಳನ್ನು ನೋಟೀಸಿಯು ಸಲ್ಲಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ತೀರ್ಮಾನಗಳು ಮತ್ತು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವನ್ನು ತಿಳಿಸುವ ಮೊದಲು ಒದಗಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಕತ್ತರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ತಪಾಸಣೆಯು ಸೆಬಿ, ಎನ್ಎಸ್ಇ, ಬಿಎಸ್ಇ ಮತ್ತು ಎಂಸಿಎಕ್ಸ್ ಒಳಗೊಂಡ ಸಮಗ್ರ ಜಂಟಿ ಪ್ರಯತ್ನವಾಗಿತ್ತು.
• ಅದೇ ಸಂಗತಿಗಳ ಮೇಲೆ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯು ಈಗಾಗಲೇ ₹ 11,00,000 ದಂಡದೊಂದಿಗೆ ಮುಕ್ತಾಯಗೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದ್ದಾರೆ.
• 2008ರ ನೀತಿ ಸಂಹಿತೆ 26 (1) (iv) ನೀತಿ ಸಂಹಿತೆ.