ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ₹1 ಲಕ್ಷವನ್ನು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಂಡ ಸೆಬಿ

ಶ್ರೀ ಆಶಿಶ್ ಎಸ್. ಪರೇಖ್ ಮತ್ತು ಸಂಪರ್ಕಿತ ಘಟಕಗಳು ತಮ್ಮ ಸ್ವಂತ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಲಾಭಕ್ಕಾಗಿ ನಡೆಸಲು'ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್'ನ ಮುಂಬರುವ ಆದೇಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡಿರುವುದರ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಈ ಆದೇಶವು 13 ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟಗಾರರು (ಶ್ರೀಮತಿ ದೀಪಾ ಆಶಿಶ್ ಪರೇಖ್, ಶ್ರೀಮತಿ ಕಾಶ್ಮೀರಾ ಜೋಶಿ, ಶ್ರೀ ನಿಖಿಲ್ ಹೀರಾಚಂದ್ ಜೈನ್, ಎಂ/ಎಸ್. ನಿಖಿಲ್ ಹೀರಾಚಂದ್ ಜೈನ್ ಎಚ್ ಯು ಎಫ್, ಎಂ/ಎಸ್ ಅಲ್ಪೇಶ್ ಹೀರಾಚಂದ್ ಜೈನ್ ಎಚ್ ಯು ಎಫ್, ಎಂ/ಎಸ್ ನಾಗೇಂದ್ರ ಎಸ್ ದುಬೆ ಎಚ್ ಯು ಎಫ್, ದಿವಂಗತ ಶ್ರೀಮತಿ ಸುಷಮಾ ನಾಗೇಂದ್ರ ದುಬೆ ತಮ್ಮ ಕಾನೂನು ಉತ್ತರಾಧಿಕಾರಿಗಳಾದ ಶ್ರೀಮತಿ ಜಾಗೃತಿ ಅತುಲ್ ಪಿಥಾಡಿಯಾ, ಶ್ರೀ ಸಾಹಿಲ್ ಅತುಲ್ ಪಿಥಾಡಿಯಾ) ಮತ್ತು ಮಾಹಿತಿ ವಾಹಕಗಳು (ಶ್ರೀ ಆಶಿಶ್ ಎಸ್ ಪರೇಖ್, ಶ್ರೀ ರಾಜೇಶ್ ಜೋಶಿ, ಶ್ರೀ ನಾಗೇಂದ್ರ ಎಸ್ ದುಬೆ, ಶ್ರೀ ಚಿರಾಗ್ ಅತುಲ್ ಪಿಥಾಡಿಯಾ). ಇದರಲ್ಲಿ ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್, ಶ್ರೀ ಪರೇಶ್ ಎನ್ ಭಗತ್ ಮತ್ತು ದಲ್ಲಾಳಿ ಮಂಗಲ್ ಕೇಶವ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಎಲ್ಎಲ್ಪಿ (ಎಂಕೆಎಫ್ಎಸ್) ಕೂಡ ಸೇರಿವೆ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2021ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 31ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ (ಶ್ರೀ ಪರೇಶ್ ಎನ್ ಭಗತ್) ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮುನ್ನಡೆಸುವಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ತೊಡಗಿಕೊಂಡಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಮುಂಚೂಣಿ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ವಿಶಿಷ್ಟವಾದ ಖರೀದಿ-ಖರೀದಿ-ಮಾರಾಟ ಮತ್ತು ಮಾರಾಟ-ಮಾರಾಟ-ಖರೀದಿ ಆದೇಶಗಳ ಮಾದರಿಯನ್ನು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ಮಾಹಿತಿ ವಾಹಕಗಳು (ಎಂ. ಕೆ. ಎಫ್. ಎಸ್. ನಲ್ಲಿನ ವಿತರಕರು) ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆದೇಶಗಳ ಮೊದಲು ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡಿದ ಫ್ರಂಟ್ ರನ್ನರ್ಗಳಿಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ರವಾನಿಸುತ್ತವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ಧರಿಸಿತು.
• ಡಿಸೆಂಬರ್ 26,2022ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ಅಥವಾ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಿತು.
• ಅಕ್ರಮ ಲಾಭವಾಗಿ ₹1 ಲಕ್ಷವನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು, ಇದನ್ನು ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಎಸ್ಕ್ರೋ ಖಾತೆಗೆ ಜಮಾ ಮಾಡಿದ್ದವು.
• ಸೆಬಿ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು ಮತ್ತು ಠೇವಣಿಗಳಿಗೆ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಸ್ಥಗಿತಗೊಳಿಸುವಂತೆ ಮತ್ತು ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಗಾಗಿ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳು ಅಥವಾ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ಘಟಕಗಳ ವರ್ಗಾವಣೆಯನ್ನು ತಡೆಯುವಂತೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 11 ಮತ್ತು 11ಬಿ ಮತ್ತು ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2003ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬಂದ ಮಾಹಿತಿಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಅಕ್ರಮ ಲಾಭವಾಗಿ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ1> ಲಕ್ಷಗಳ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲಾಗಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯು ಈಕ್ವಿಟಿ ಮತ್ತು ಡೆರಿವೇಟಿವ್ ವಿಭಾಗಗಳೆರಡನ್ನೂ ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ತನಿಖೆಯ ಹಂತದಲ್ಲಿ ಆರಂಭಿಕ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವನ್ನು ಮೀರಿ ಎರಡು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಘಟಕಗಳನ್ನು (ಶ್ರೀಮತಿ ಕಾಶ್ಮೀರಾ ಜೋಶಿ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ರಾಜೇಶ್ ಜೋಶಿ) ಸೇರಿಸಲಾಯಿತು.
• ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟಗಾರ್ತಿಯರಲ್ಲಿ ಒಬ್ಬರಾದ (ಶ್ರೀಮತಿ ದೀಪಾ ಆಶಿಶ್ ಪರೇಖ್) ಅವರ ವ್ಯಾಪಾರ ನಿರ್ಧಾರಗಳನ್ನು ಅವರ ಪತಿ (ಶ್ರೀ ಆಶಿಶ್ ಎಸ್. ಪರೇಖ್), ಅವರು ಮಾಹಿತಿ ವಾಹಕರಾಗಿದ್ದರು ಎಂದು ಆದೇಶವು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.