ಓವರ್ಲ್ಯಾಪಿಂಗ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಆಪ್ಷನ್ ಅವಧಿಗಳಿಗೆ ವಿನ್ವೇ ರಿಸರ್ಚ್ ಶುಲ್ಕ ವಿಧಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಈ ಆದೇಶವು ನೋಂದಾಯಿತ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾದ ವಿನ್ವೇ ರಿಸರ್ಚ್ನ (ಮಾಲೀಕ ಶ್ರೀ ಅಂಕುರ್ ಜೈನ್) ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ, ಸೇವಾ ಅವಧಿಗಳಿಗೆ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುವುದು, ವೈಯಕ್ತಿಕ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಹಣವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವುದು ಮತ್ತು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಅಥವಾ ದೂರುಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಮುಂತಾದ ವಿಷಯಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ವಿನ್ವೇ ರಿಸರ್ಚ್-ಮಾಲೀಕ ಶ್ರೀ ಅಂಕುರ್ ಜೈನ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ INA000007492)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಒಂದೇ ಉತ್ಪನ್ನಕ್ಕೆ (ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆ) ಮಿತಿಮೀರಿದ ಅವಧಿಗಳಿಗೆ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಉದ್ಯೋಗಿಯೊಬ್ಬನ ವೈಯಕ್ತಿಕ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ನಿಂದ ಹಣವನ್ನು ಪಡೆಯಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಕರೆ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮತ್ತು ಸೆಬಿಗೆ ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಸ್. ಸಿ. ಓ. ಆರ್. ಇ. ಎಸ್. ದೂರುಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಪರಿಹರಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟೀಸಿದಾರರ ವಿರುದ್ಧ'ನಿಯಂತ್ರಕ ಖಂಡನೆ'ಯನ್ನು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ನವೆಂಬರ್ 18,2024ರ ತನಿಖಾ ವರದಿಯನ್ನು ಆಧರಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನಿಯಮ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಪ್ರಕರಣಗಳ ಸಂಖ್ಯೆ ಕಡಿಮೆ ಇದೆ ಮತ್ತು ಅದರ ಮೌಲ್ಯ ಕಡಿಮೆ ಇದೆ ಎಂದು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಮಾಜಿ ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ಹಣವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲು ಕಂಪನಿಯ ರುಜುವಾತುಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು, ಆದರೆ ಸೆಬಿಯ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ನೋಟೀಸಿ ವಿರುದ್ಧ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ತಾಂತ್ರಿಕ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಬಿ ಸಮಾಲೋಚನೆ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿ ಕರೆ ದಾಖಲೆಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ವಿರೋಧಿಸಿದರು, ಆದರೆ ಪಾಲಿಸದಿರುವುದು ಡಿ. ಎ. ಯ ವರದಿಯಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬರುತ್ತದೆ.