ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ₹ 1.70 ಕೋಟಿ ಮರುಪಾವತಿಗೆ ಸೆಬಿ ಆದೇಶ

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ತನ್ನ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಹೇಳಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ಸಾಕ್ಷ್ಯಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿದ ನಂತರ ಮರುಪಾವತಿ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಮರುಪರಿಮಾಣಗೊಳಿಸಲು ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿದ ನಂತರ, ಈ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವು ಶ್ರೀ ಮಾಧವ್ ತಿವಾರಿ ಅವರು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಂದ ಮಾಡಿದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಪ್ರಮಾಣದ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಮಾಳವರಿ (Divinecommodity.co ಎನ್ ಮಾಲಿಕ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ವರ್ತಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಮೋಸದಿಂದ ಖಾತರಿಯಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಖಾತರಿಪಡಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1> ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 2> ನಡುವೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 3> ಸಂಗ್ರಹಿಸಿರುವುದನ್ನು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ.
• ಇತರ ಆದಾಯ (ಎಸ್ಇಒ, ರಿಯಲ್ ಎಸ್ಟೇಟ್, ಜ್ಯೋತಿಷ್ಯ) ಒಟ್ಟು ಐಎನ್ಆರ್ 1,52,84, 893 ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕದಿಂದ ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗಾಗಿ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಂದ ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಮರುಪಾವತಿಸುವಂತೆ ಸೆಬಿ ನೋಟೀಸಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು.
• ನೋಟೀಸನ್ನು 2 ವರ್ಷಗಳ ಕಾಲ ಅಥವಾ ಮರುಪಾವತಿ ವರದಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವವರೆಗೆ, ಯಾವುದು ನಂತರವೋ, ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಲಾಗಿತ್ತು.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಇಬಿ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಎಚ್ಎ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಐಎನ್ಆರ್ 5,00,000 ಮತ್ತು ಐಎನ್ಆರ್ 1,00,000 ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಎಸ್ಎಟಿ ದಂಡವನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಆದರೆ ಬ್ಯಾಂಕ್ ನಮೂದುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ನೋಟೀಸಿ ನೀಡಿದ ವಿವರಣೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಮರುಪಾವತಿ ಮೊತ್ತದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಮರುಪರಿಶೀಲಿಸುವಂತೆ ಸೆಬಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆರಂಭಿಕ ಸೆಬಿ ಆದೇಶವು (ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2024) ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 1>, 615 ಅನ್ನು ಮರುಪಾವತಿ ಮಾಡಲು ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತ್ತು, ಇದನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ವಿರೋಧಿಸಿದರು, ಕೇವಲ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2> ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗೆ ಮಾತ್ರ ಎಂದು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ಎಸ್ಎಟಿ ಆದೇಶವು (ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2025) ದಂಡವನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಆದರೆ ಮರುಪಾವತಿ ಮೊತ್ತದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನಕ್ಕಾಗಿ ಸೆಬಿಗೆ ಹಿಂತಿರುಗಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿ ಎಸ್ಇಒ, ರಿಯಲ್ ಎಸ್ಟೇಟ್ ಮತ್ತು ಜ್ಯೋತಿಷ್ಯ ಸೇರಿದಂತೆ ಅನೇಕ ವ್ಯವಹಾರಗಳನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತಿದ್ದರು, ಇದು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಂದ ಭಿನ್ನವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಅವರು ವಾದಿಸಿದರು.