ಪಟೇಲ್ ವೆಲ್ತ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ಸ್ ಆದೇಶದ ವಂಚನೆಯಿಂದ ₹ 3.22 ಕೋಟಿ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಖಚಿತಪಡಿಸಿದೆ.

ಇದು ಮೆಸರ್ಸ್ ಪಟೇಲ್ ವೆಲ್ತ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪಿ. ಡಬ್ಲ್ಯೂ. ಎ. ಪಿ. ಎಲ್) ಮತ್ತು ನಾಲ್ವರು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ದೃಢೀಕರಣ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಆಪಾದಿತ ಆರ್ಡರ್ ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ (ಬೆಲೆಗಳನ್ನು ಕುಶಲತೆಯಿಂದ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಕೃತಕ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡುವುದು) ಗಾಗಿ ನೀಡಲಾದ ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ದೃಢೀಕರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮೆಸರ್ಸ್ ಪಟೇಲ್ ವೆಲ್ತ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಡೆನಿಶ್ ಮಹೇಶ್ ಭಾಯ್ ಪಟೇಲ್, ಮಿತುಲ್ ಉಮೇದ್ ಲಾಲ್ ವೋರಾ, ಕೌಶಲ್ ವಸಂತ್ರಾಯ್ ಪಟೇಲ್, ಮಿನಿಶ್ ಮಹೇಶ್ ಭಾಯ್ ಪಟೇಲ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2025ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 28ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವನ್ನು ಸೆಬಿ ದೃಢಪಡಿಸಿದೆ.
• ಪಿ. ಡಬ್ಲ್ಯೂ. ಎ. ಪಿ. ಎಲ್. ಆರ್ಡರ್ ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ನಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿರುವುದನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ಇದು ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1> ನ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿದೆ.
• ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1> ಮೊತ್ತವನ್ನು ಸೆಬಿ ಪರವಾಗಿ ಧಾರಣಾಧಿಕಾರದೊಂದಿಗೆ ಸ್ಥಿರ ಠೇವಣಿ ಖಾತೆಗಳ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಂದ ಜಂಟಿಯಾಗಿ ಮತ್ತು ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು.
• ಪಿ. ಡಬ್ಲ್ಯೂ. ಎ. ಪಿ. ಎಲ್. ತನ್ನ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ಅಥವಾ ವ್ಯವಹರಿಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ನಾಲ್ಕು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹರಿಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಅನುಮತಿಯಿಲ್ಲದೆ (ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ಗಳು/ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ) ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ಖಾತೆಗಳಿಂದ ಡೆಬಿಟ್ಗಳನ್ನು ತಡೆಯಲು ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು ಮತ್ತು ಠೇವಣಿಗಳಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶದ 15 ದಿನಗಳೊಳಗೆ ಸ್ವತ್ತುಗಳ ಸಂಪೂರ್ಣ ದಾಸ್ತಾನನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ನೋಟಿಸ್ದಾರರಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಲಾಯಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈಕ್ವಿಟಿ ಮತ್ತು ಈಕ್ವಿಟಿ ಡೆರಿವೇಟಿವ್ಸ್ ವಿಭಾಗಗಳೆರಡರಲ್ಲೂ ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ ಚಟುವಟಿಕೆ ಸಂಭವಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶವು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ.
• ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ನಿಯಮಗಳಲ್ಲಿ'ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್'ಅನ್ನು ಸ್ಪಷ್ಟವಾಗಿ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿಲ್ಲವಾದರೂ, ಈ ಕ್ರಮಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ನಿಯಮಗಳ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ದಲ್ಲಾಳಿಯ (ಪಿ. ಡಬ್ಲ್ಯೂ. ಎ. ಪಿ. ಎಲ್.) ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಖಾತೆಗಳು ಮತ್ತು ಅದರ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಖಾತೆಗಳ ನಡುವೆ ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ತೋರಿಸುತ್ತದೆ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳು/ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧದ ನಿರ್ದೇಶನಗಳಿಂದ ವಿನಾಯಿತಿ ನೀಡುತ್ತದೆ.