ಲಾಭದ ಖಾತರಿ ಮತ್ತು ಶುಲ್ಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ವಿಯಾ ಸಲಹೆಗಾರರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಲಾಭವನ್ನು ಖಾತರಿಪಡಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಸೂಕ್ತತೆ ಮತ್ತು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ಅನೇಕ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಕಂಡುಹಿಡಿದ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ನಂತರ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ವಿಯಾ ಗ್ಲೋಬಲ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವುದನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ವಿಯಾ ಗ್ಲೋಬಲ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು (ಐ. ಎನ್. ಎ. 200001512) ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವಂತೆ ಸೆಬಿ ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಲಾಭ ಅಥವಾ ಲಾಭವನ್ನು ಖಾತರಿಪಡಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಸಮಂಜಸ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಸರಿಯಾದ ಅಪಾಯದ ಪ್ರೊಫೈಲಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಸೂಕ್ತತೆಯ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಗತ್ಯವಾದ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಮಾಡಲು ನೋಟೀಸಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರ ನೋಂದಣಿಯ ಅವಧಿ ಏಪ್ರಿಲ್ 8,2024 ರಂದು ಮುಕ್ತಾಯಗೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಅದನ್ನು ನವೀಕರಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಕೃತಕ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಉತ್ಪಾದಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸದಿರುವುದು ಮುಂತಾದ ಹಲವಾರು ಇತರ ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಕೈಬಿಟ್ಟಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• 2020ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2021ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಈ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾಯಿತು.
• ಅಧಿಸೂಚನೆದಾರರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶಕ್ಕೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಈಗಾಗಲೇ ಮುಕ್ತಾಯಗೊಂಡಿತ್ತು, ಇದನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡುವಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ಒಂದು ಅಂಶವೆಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.