ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಅಮಾನತುಗೊಳಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೂಕ್ತ ಶಿಸ್ತಿನ ಕ್ರಮವನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಲು ಸೆಬಿ ಈ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಸೀಮಾ ಜೈನ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐ. ಎನ್. ಎಚ್. 100006667)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಅಗತ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣದ ಕೊರತೆ, ದಾಖಲೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆ ಇಲ್ಲದಿರುವುದು ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಅವಧಿಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ಸೇರಿದಂತೆ ಎಲ್ಲಾ ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಅಮಾನತುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಅದೇ ರೀತಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಹಿಂದಿನ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶದ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರಿಗೆ ಈಗಾಗಲೇ ₹ 5,00,000 ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ವಿಚಾರಣೆಯ ನಂತರದ ಹಂತದಲ್ಲಿ ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಯ ಕೋರಿಕೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ನಿರಾಕರಿಸಿತು ಏಕೆಂದರೆ ಶಿಫಾರಸು ಅಮಾನತುಗಾಗಿ ಆಗಿತ್ತು, ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವುದಕ್ಕಾಗಿ ಅಲ್ಲ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನೋಟೀಸಿಯು ಒಬ್ಬ ವ್ಯಕ್ತಿಯಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದರೂ, ಪಾಲುದಾರಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಯಾದ'ಸ್ಟಾಕ್ಪ್ರೋ'ಹೆಸರಿನಲ್ಲಿ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.