ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಅಮಾನತುಗೊಳಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕಿ ಸೀಮಾ ಜೈನ್ ಅವರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ, ಇದರಲ್ಲಿ ಮಾನ್ಯ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ, ದಾಖಲೆ-ಕೀಪಿಂಗ್ ಸಮಸ್ಯೆಗಳು ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಅವಧಿಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ಸೇರಿವೆ. ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೂಕ್ತ ಶಿಸ್ತಿನ ಕ್ರಮವನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಲು ಸೆಬಿ ಈ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿದೆ.

ಸೀಮಾ ಜೈನ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐ. ಎನ್. ಎಚ್. 100006667)

• ಅಗತ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣದ ಕೊರತೆ, ದಾಖಲೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆ ಇಲ್ಲದಿರುವುದು ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಅವಧಿಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ಸೇರಿದಂತೆ ಎಲ್ಲಾ ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಅಮಾನತುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಅದೇ ರೀತಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಹಿಂದಿನ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶದ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರಿಗೆ ಈಗಾಗಲೇ ₹ 5,00,000 ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ವಿಚಾರಣೆಯ ನಂತರದ ಹಂತದಲ್ಲಿ ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಯ ಕೋರಿಕೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ನಿರಾಕರಿಸಿತು ಏಕೆಂದರೆ ಶಿಫಾರಸು ಅಮಾನತುಗಾಗಿ ಆಗಿತ್ತು, ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವುದಕ್ಕಾಗಿ ಅಲ್ಲ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ