ಸರ್ವೋತ್ತಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು ಸನ್ನಿ ಭಾಟಿಯಾ ತನಿಖೆ ನಡೆಸುತ್ತಿರುವ ಸೆಬಿ

ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಲು ಬ್ರೋಕರ್ ಡೀಲರ್ ನೇತೃತ್ವದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಗುಂಪು, ಸರ್ವೋತ್ತಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಎಂಬ ದೊಡ್ಡ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಮುಂದೆ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡುವ ಮೂಲಕ ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳ ಕುರಿತು ಸೆಬಿಯ ತನಿಖೆಯನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಉದ್ದೇಶಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಸನ್ನಿ ಭಾಟಿಯಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಸುರಭಿ ಚೋಪ್ರಾ ಭಾಟಿಯಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಮಮತಾ ರಾಣಿ, ಶ್ರೀ ಕುಮಾರ್ ಅಶೋಕ್, ಸರ್ವೋತ್ತಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಫೈಂಡಾಕ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮಾರ್ಟ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಕೋಟಕ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಈಕ್ವಿಟಿ ಡೆರಿವೇಟಿವ್ಸ್ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಸರ್ವೋತ್ತಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನ ಮುಂಬರುವ ಆದೇಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ನೋಟಿಸ್ ನಂ. 1 (ಶ್ರೀ ಸನ್ನಿ ಭಾಟಿಯಾ) ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಳಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2018ರ ಜನವರಿ 1ರಿಂದ 2022ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 31ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು 898 ಪ್ರಕರಣಗಳಲ್ಲಿ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 1> ಲಕ್ಷಗಳ ಧನಾತ್ಮಕ ವರ್ಗ-ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ಗಳಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಈ ಯೋಜನೆಯು ₹ 264.79 ಲಕ್ಷಗಳ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• 2025ರ ನವೆಂಬರ್ 28ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ (ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್.) ಅನ್ನು ಹೊರಡಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು 2025ರ ಡಿಸೆಂಬರ್/2026ರ ಜನವರಿಯಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ಗಳನ್ನು ನೀಡಲಾಯಿತು.
• 2026ರ ಮಾರ್ಚ್ 4ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಲಾಯಿತು, ಅಲ್ಲಿ ಎಲ್ಲಾ ನೋಟೀಸಿಗಳ ಪರವಾಗಿ ನೋಟೀಸಿ ನಂ. 1 ಹಾಜರಾಗಿದ್ದರು.
• ಒದಗಿಸಲಾದ ಆದೇಶದ ಪಠ್ಯವನ್ನು ಮೊಟಕುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಇದು ಸೆಬಿ ಹೊರಡಿಸಿದ ಅಂತಿಮ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು, ದಂಡಗಳು ಅಥವಾ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವುದಿಲ್ಲ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಒದಗಿಸಲಾದ ಪಠ್ಯವು ಹಿನ್ನೆಲೆ, ಆರೋಪಗಳು ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಇತಿಹಾಸವನ್ನು ಮಾತ್ರ ಒಳಗೊಂಡಿದೆ; ಇದು ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ತೀರ್ಮಾನ ಅಥವಾ ಯಾವುದೇ ವಿಧಿಸಲಾದ ದಂಡಗಳನ್ನು ಹೇಳುವುದಿಲ್ಲ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಪ್ರಾಥಮಿಕ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ನಿರ್ವಹಿಸುವ ಖಾತೆಗಳ ಮೂಲಕ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವ ಕುಟುಂಬದ ಸದಸ್ಯರು (ಗಂಡ, ಹೆಂಡತಿ, ತಾಯಿ, ತಂದೆ) ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಈಕ್ವಿಟಿ ಡೆರಿವೇಟಿವ್ಸ್ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಈ ಆಪಾದಿತ ಮುಂಚೂಣಿಯ ಚಾಲನೆಯು ಸಂಭವಿಸಿದೆ.