ಎ. ಎಫ್. ಸಿ. ಒ. ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್, <ಐ. ಡಿ. 1> ಮುಕ್ತ ಪ್ರಸ್ತಾಪದಲ್ಲಿ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಸ್ಟ್ಯಾಂಡರ್ಡ್ ಶೂ ಸೋಲ್ & ಮೋಲ್ಡ್ (ಇಂಡಿಯಾ) ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ಮುಕ್ತ ಪ್ರಸ್ತಾಪದ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ತನ್ನ ನಡವಳಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ ಎಎಫ್ಸಿಒ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಇಂಡಿಯಾ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ. ಸೆಬಿ ಅಸಮರ್ಪಕ ಶ್ರದ್ಧೆ, ಸಿಬ್ಬಂದಿಗಳ ತಪ್ಪು ನಿರೂಪಣೆ ಮತ್ತು ಪ್ರಮುಖ ಅನುಸರಣೆ ಕಾರ್ಯಗಳ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮೆಸರ್ಸ್ ಎಎಫ್ಸಿಒ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಇಂಡಿಯಾ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆಃ ಐಎನ್ಎಂ000012555); ಶ್ರೀ ಎಸ್ಎಸ್ಆರ್ಕೆ ಮೋಹನ್ ಬಾಬು (ಸಲಹೆಗಾರ/ಅಧಿಕೃತ ಸಹಿದಾರ ಎಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ); ಸ್ಟ್ಯಾಂಡರ್ಡ್ ಶೂ ಸೋಲ್ & ಮೋಲ್ಡ್ (ಇಂಡಿಯಾ) ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಮುಕ್ತ ಪ್ರಸ್ತಾಪದ ಉದ್ದೇಶಿತ ಕಂಪನಿ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟೀಸಿಯು ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ಗಳ ನಿಯಮಗಳು, ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ನಿಯಮಗಳು, ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಪಿ. ಐ. ಟಿ ನಿಯಮಗಳ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಸ್ವಾಧೀನಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವವರ ಹಿನ್ನೆಲೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಸ್ವತಂತ್ರ ವೃತ್ತಿಪರ ತೀರ್ಪನ್ನು ಚಲಾಯಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿವೆ.
• ಎಸ್ಕ್ರೋ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ ನಿರ್ದೇಶಕರಾಗಿ ಎಸ್. ಎಸ್. ಆರ್. ಕೆ. ಮೋಹನ್ ಬಾಬು ಅವರನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಉದ್ಯೋಗಿ ಅಥವಾ ಪ್ರಮುಖ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸಿಬ್ಬಂದಿಯಲ್ಲದ ಶ್ರೀ ಮೋಹನ್ ಬಾಬು ಅವರಿಗೆ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಪ್ರಮುಖ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ನಿರ್ಣಾಯಕ ಅನುಸರಣೆ ಕಾರ್ಯಗಳನ್ನು ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟೀಸಿ ಎರಡು ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಹೊಸ ವ್ಯಾಪಾರಿ ಬ್ಯಾಂಕರ್ ನಿಯೋಜನೆಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳು ತಾಂತ್ರಿಕವಾಗಿವೆ, ಯಾವುದೇ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಹಣಕಾಸಿನ ನಷ್ಟವನ್ನು ಅನುಭವಿಸಲಿಲ್ಲ ಮತ್ತು ದಂಡವು ಅಸಮವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಮುಕ್ತ ಪ್ರಸ್ತಾಪವು ಕೇವಲ 5 ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಮತ್ತು 2,100 ಈಕ್ವಿಟಿ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು, ಇದು ಉದ್ದೇಶಿತ ಕಂಪನಿಯ ಒಟ್ಟು ಷೇರು ಬಂಡವಾಳದ 0.04% ಅನ್ನು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸುತ್ತದೆ.
• ಈ ನಿಯೋಜನೆಗಾಗಿ ನೋಟೀಸನ್ನು ಪಡೆದವರು ವೃತ್ತಿಪರ ಶುಲ್ಕವಾದ ರೂ. 3,50,000 ಅನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದರು.
• ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2022 ರಿಂದ ಆಗಸ್ಟ್ 31,2024 ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 25,2024 ರಂದು ನಡೆಸಿದ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾಯಿತು.
• ಅನುಸರಣೆ ಅಧಿಕಾರಿಯನ್ನು ನೇಮಿಸುವಾಗ ದಾಖಲೆಗಳಿಗೆ ಸಹಿ ಹಾಕಲು ಮತ್ತು ಎಸ್ಕ್ರೋ ಖಾತೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮಧ್ಯಂತರ ಕ್ರಮವಾಗಿ ಮೋಹನ್ ಬಾಬುವನ್ನು ನೇಮಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.