ಗ್ರೋತ್ ಲಿಫ್ಟ್ ಕೆವೈಸಿ ಮಾನದಂಡಗಳು, ಶುಲ್ಕ ಮಿತಿಗಳು ಮತ್ತು ಎಎಂಎಲ್ ವರದಿಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಕೆವೈಸಿ ಮಾನದಂಡಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ, ಉದ್ಯೋಗಿಗಳ ಅರ್ಹತಾ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು, ಶುಲ್ಕ ಮಿತಿಗಳು ಮತ್ತು ಮನಿ ಲಾಂಡರಿಂಗ್ ವಿರೋಧಿ ವರದಿ ಮಾಡುವ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳಿಗಾಗಿ ಗ್ರೋತ್ ಲಿಫ್ಟ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಗ್ರೋತ್ ಲಿಫ್ಟ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸಿಕೆವೈಸಿ ಮತ್ತು ಕೆಆರ್ಎಯಲ್ಲಿ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ಪಡೆಯದಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಕೆವೈಸಿ ಮಾನದಂಡಗಳ (ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ನ ಪ್ಯಾರಾ 113-119) ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸೆಬಿ/ಬಿಎಎಸ್ಎಲ್ಗೆ ಅಗತ್ಯ ಅರ್ಹತೆಗಳು ಅಥವಾ ಮಾಹಿತಿಯಿಲ್ಲದೆ 98 ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಎದುರಿಸುವ ಸಿಬ್ಬಂದಿ ಮತ್ತು ಒಬ್ಬ ಸಂಶೋಧನಾ ಸಹಾಯಕನನ್ನು ನೇಮಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಐಎ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2013ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 7 (1) (ಸಿ) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• 16 ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ವರ್ಷಕ್ಕೆ ₹ <ಐ. ಡಿ. 1> ಅನ್ನು ಮೀರಿದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಮತ್ತು ಪ್ಯಾನ್ ವಿವರಗಳಿಲ್ಲದೆ 3 ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ₹ <ಐ. ಡಿ. 2> ಅನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಐ. ಎ. ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2013ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 15ಎಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿ ಮತ್ತು ನಿಯೋಜಿತ ನಿರ್ದೇಶಕರ ನೇಮಕಾತಿಯನ್ನು ಎಫ್. ಐ. ಯು-ಐ. ಎನ್. ಡಿ. ಗೆ ತಿಳಿಸಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ಎ. ಎಂ. ಎಲ್./ಸಿ. ಎಫ್. ಟಿ. ಮಾರ್ಗಸೂಚಿಗಳ (ಷರತ್ತು 61 ಮತ್ತು 62) ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಇಬಿ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡಲು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು 2022ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2023ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• ಕಂಪನಿಯು ತನ್ನ 98 ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ಹೊಸ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಆನ್ಬೋರ್ಡ್ ಮಾಡಲು ಮಾತ್ರ ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುತ್ತಾರೆ, ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಯಲ್ಲ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ, ಆದರೆ ಅವರನ್ನು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಯೊಂದಿಗೆ (ಪಿಎಐಎ) ಸಂಯೋಜಿತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳೆಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಊಹಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ನಂತರ ಸಿಕೆವೈಸಿ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು (ಇನ್ಸ್ಟಿಟ್ಯೂಷನ್ ಕೋಡ್ಃ ಐಎನ್7713) ಪಡೆದುಕೊಂಡಿರುವುದಾಗಿ ಕಂಪನಿ ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದ್ದು, ಇದು ಆರಂಭಿಕ ಸಂಶೋಧನೆಗಳಲ್ಲಿ ಇರಲಿಲ್ಲ.