ಸೆಬಿ 291744 ದ್ರವರಹಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆಯ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಕೃತಕ ಎಂದು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

2003ರ ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ವೇತಾ ಅಗರವಾಲ್ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಬಿಕೆಇಪಿಎ0806ಆರ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2014ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2015ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30ರ ನಡುವಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳು (ಬಿಎಸ್ಇ ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆಗಳ ವಹಿವಾಟಿನ%) ನಿಜವಲ್ಲದವು ಮತ್ತು ಕೃತಕ ಪರಿಮಾಣವನ್ನು ಸೃಷ್ಟಿಸಿದವು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಶ್ವೇತಾ ಅಗರ್ ವಾಲ್ ಅವರು 1 ಸ್ಟಾಕ್ ಆಪ್ಷನ್ಸ್ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ 3 ನೈಜವಲ್ಲದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿದ್ದು, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ 600,000 ಯುನಿಟ್ಗಳ ಕೃತಕ ಪ್ರಮಾಣವು ಉಂಟಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸೆಬಿ (ವಂಚನೆ ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಸಮ್ಮತವಲ್ಲದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳ ನಿಷೇಧ) ನಿಯಮಗಳು, 2003ರ ನಿಯಮಗಳು 3 (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ), (ಡಿ), 4 (1), ಮತ್ತು 4 (2) (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರಿಗೆ ಸೆಬಿ ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್ ಸ್ಕೀಮ್, 2022 ಮತ್ತು ಐಎಸ್ಒ ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್ ಸ್ಕೀಮ್, 2024 ಅನ್ನು ನೀಡಲಾಯಿತು, ಆದರೆ ಎರಡೂ ಪ್ರಯೋಜನ ಪಡೆಯಲಿಲ್ಲ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು ನವೆಂಬರ್ 11,2025 ರಂದು ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು, ಅತಿಯಾದ ವಿಳಂಬದ ನಂತರ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ಅನ್ನು ನೀಡಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಕೌಂಟರ್ಪಾರ್ಟಿಗಳ ಅಡ್ಡ-ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು ಕೋರಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ತನಿಖೆಯು 2014ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2015ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು ತಾವು ಯಾವುದೇ ನಿಯಮಿತ ಆದಾಯದ ಮೂಲವಿಲ್ಲದ ಗೃಹಿಣಿ ಎಂದು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದ್ದು, ತಮಗೆ ಯಾವುದೇ ದಂಡವನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗುತ್ತಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• 2014-2015 ನಲ್ಲಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗಾಗಿ 2021ರಲ್ಲಿ ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್. ಅನ್ನು ನೀಡಲಾಗಿದ್ದರೂ, 3 ವರ್ಷಗಳ ಮಿತಿಯ ಅವಧಿಯನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿ, ವ್ಯವಹರಣೆಗಳನ್ನು ಸಮಯ-ನಿರ್ಬಂಧಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.