ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ಸ್ವತ್ತುಗಳನ್ನು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ

ಸೆಬಿ ಎಂಟು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ಭದ್ರತಾ ಕಾನೂನುಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆಯೇ ಎಂದು ನಿರ್ಧರಿಸಲು ಅವರ ವ್ಯಾಪಾರದ ಮಾದರಿಗಳು ಮತ್ತು ಸಂವಹನಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಅಶೋಕ್ ಮಹೇಶ್ವರಿ, ದರ್ಶನ ಬಕುಲ್ ಷಾ, ಖುಷ್ಬೂ ದರ್ಶನ ಶಾ, ದರ್ಶನ ಬಕುಲ್ ಷಾ (ಎಚ್. ಯು. ಎಫ್), ಬೆಂಜರ್ ಡಿಪಾರ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಸ್ಟೋರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಮಿಹಿರ್ ಧೀರಜಲಾಲ್ ಸಾವ್ಲಾ, ಸಿಎಚ್ಎಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಕಾನ್ಸೆಪ್ಟ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮತ್ತು ಚಿರಾಗ್ ಮಹೇಂದ್ರ ಶಾ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಏಪ್ರಿಲ್ 2021 ಮತ್ತು ಮೇ 2022ರ ನಡುವೆ 433 ನಿರ್ದಿಷ್ಟ'ಸ್ಕ್ರಿಪ್ ಡೇಸ್'ಗಳಲ್ಲಿ ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ತೊಡಗಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಈ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಸುಮಾರು ₹1.3 ಕೋಟಿ (₹ 1,30,15, 856.95) ಒಟ್ಟು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳನ್ನು ಗಳಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ಧರಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರ 1 (ಅಶೋಕ್ ಮಹೇಶ್ವರಿ) ಅವರು ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ದಾರ 2 (ದರ್ಶನ ಬಕುಲ್ ಶಾ) ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ರವಾನಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಹೇಗೆ ನೀಡಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು ಎಂಬುದರ ಬಗ್ಗೆ 6 ಮತ್ತು 8ನೇ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಪ್ರಮಾಣ ವಚನದ ಮೇಲೆ ಸುಳ್ಳು ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ನೀಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಒಟ್ಟು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭದ ಮೊತ್ತವಾದ ₹ 1,30,15, 856.95 ಅನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು.
• ಮುಂದಿನ ಆದೇಶದವರೆಗೆ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ಅಥವಾ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ಸೆಬಿ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಯಾವುದೇ ಸಾಮರ್ಥ್ಯದಲ್ಲಿ ಯಾವುದೇ ಸೆಬಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಯೊಂದಿಗೆ ಸಂಯೋಜಿಸದಂತೆ 1ನೇ ಅಧಿಸೂಚನೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ವಶಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ನಿರ್ದೇಶಿಸಲಾದ ಒಟ್ಟು ₹ 1,30,15, 856.95 ಮೊತ್ತವನ್ನು ಈಗಾಗಲೇ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಜಮಾ ಮಾಡಿವೆ.
• ಗೌರವಾನ್ವಿತ ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್) 5,6,7 ಮತ್ತು 8ರ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಅಗತ್ಯ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಠೇವಣಿ ಮಾಡಿದ ನಂತರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶಕ್ಕೆ ತಡೆ ನೀಡಿದೆ.
• ಕೆಲವು ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಬಳಸುವ ವ್ಯಾಪಾರ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಅನ್ನು ನೋಟೀಸಿ 2 ರ ವಸತಿ ವಿಳಾಸದಿಂದ ಲಾಗ್ ಇನ್ ಮಾಡಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದ್ದು, ಕಚೇರಿ ಆವರಣದಿಂದ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡಲಾಗಿದೆ ಎಂಬ ಹೇಳಿಕೆಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿದೆ.