50 ಆರ್ಡರ್ಗಳು ಗುಡ್ವಿಲ್ ವೆಲ್ತ್ನಿಂದ ಪೂರ್ವ-ಆರ್ಡರ್ ದೃಢೀಕರಣವನ್ನು ಕಳೆದುಕೊಂಡಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಈ ಆದೇಶವು ಏಪ್ರಿಲ್ 2024 ರಿಂದ ಜುಲೈ 2025 ರವರೆಗೆ ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಆದೇಶದ ದೃಢೀಕರಣ, ದೂರು ಪರಿಹಾರ ಮತ್ತು ಪ್ರಮುಖ ಕಾರ್ಯಗಳ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಂತ್ರಕ ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ಗುಡ್ವಿಲ್ ವೆಲ್ತ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್) ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಗುಡ್ವಿಲ್ ವೆಲ್ತ್ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 15 ಗ್ರಾಹಕರು (281 ಆದೇಶಗಳ ಮಾದರಿಯಲ್ಲಿ) ನೀಡಿದ 50 ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶ ದೃಢೀಕರಣ ಅಥವಾ ಸಾಕ್ಷ್ಯಚಿತ್ರ ಸಾಕ್ಷ್ಯವನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ತನ್ನ ಕುಂದುಕೊರತೆ ಪರಿಹಾರದ ಪ್ರಮುಖ ಅನುಸರಣೆಯ ಕಾರ್ಯವನ್ನು ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗೆ (ಎಪಿ) ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀಡಿ, ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸುತ್ತೋಲೆಯ ಷರತ್ತು 86.5.1 ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ದೂರುಗಳ ಪರಿಹಾರಕ್ಕಾಗಿ ಸಂಪೂರ್ಣ ಸಾಕ್ಷ್ಯಚಿತ್ರ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಲಭ್ಯವಿರುವ ಸಂವಹನ ದಾಖಲೆಗಳಿಲ್ಲದೆ ದೂರುಗಳನ್ನು ಹಿಂಪಡೆಯುವ ಮಾದರಿಯನ್ನು ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಅನಧಿಕೃತ ವಹಿವಾಟಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ 37 ದೂರುಗಳನ್ನು ಪಾವತಿಗಳನ್ನು ಮಾಡುವ ಮೂಲಕ ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ, ಇದನ್ನು ಸೆಬಿ ಆಂತರಿಕ ನಿಯಂತ್ರಣಗಳಲ್ಲಿನ ಲೋಪಗಳ ಸ್ವೀಕಾರವೆಂದು ಪರಿಗಣಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ನ ಉತ್ತರವನ್ನು ತಿರಸ್ಕರಿಸಿತು ಮತ್ತು ಸರಿಪಡಿಸುವ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು (ಕೇಂದ್ರೀಕೃತ ಪಿ. ಓ. ಸಿ. ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳು ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಎಪಿ ಪ್ರವೇಶದಂತಹವು) ತೆಗೆದುಕೊಂಡಿತು ಏಕೆಂದರೆ ಅವುಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲನಾ ಅವಲೋಕನಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದ ನಂತರವೇ ಜಾರಿಗೆ ತರಲಾಯಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳಿಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ನ 35.2,35.3,35.4,35.5, ಮತ್ತು <ಐ. ಡಿ. 1] ಷರತ್ತಿನ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳ ನೀತಿ ಸಂಹಿತೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2024ರಿಂದ ಜುಲೈ 31,2025ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. 37 ಅನಧಿಕೃತ ವ್ಯಾಪಾರ ದೂರುಗಳನ್ನು ಪಾವತಿಯ ಮೂಲಕ ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದ್ದು, ಇದು ಮಾನ್ಯ ಗ್ರಾಹಕ ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಖಾತ್ರಿಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವಲ್ಲಿ ಗಂಭೀರ ನ್ಯೂನತೆಗಳನ್ನು ಪ್ರತಿಬಿಂಬಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ.
• ಸಾಫ್ಟ್ವೇರ್ ವಲಸೆಯ ಸಮಸ್ಯೆಯಿಂದಾಗಿ 50 ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಜಿ. ಎಂ. ಡಬ್ಲ್ಯು. ಪಿ. ಎಲ್. ನ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ, ಆದರೆ ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶ ದೃಢೀಕರಣಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲಾದ 83 ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಇದನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶವು ಹೇಳುತ್ತದೆ.