ಜಿ. ಡಿ. ಆರ್. ವಂಚನೆಗಾಗಿ ದಂಡವನ್ನು ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರ ಮಾಡಲಿರುವ ಸೆಬಿ, 65 ಲಕ್ಷ ಡಾಲರ್ ನಷ್ಟ

ವಿನ್ಸಮ್ ಯಾರ್ನ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ಮೋಸದ ಜಾಗತಿಕ ಠೇವಣಿ ರಸೀದಿ (ಜಿ. ಡಿ. ಆರ್) ಸಂಚಿಕೆಯಲ್ಲಿ ಅರುಣ್ ಪಂಚಾರಿಯಾ ಅವರ ಪಾತ್ರಕ್ಕಾಗಿ ವಿಧಿಸಬೇಕಾದ ದಂಡದ ಮೊತ್ತಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ. ಹಿಂದಿನ ದಂಡಗಳನ್ನು ಭಾಗಶಃ ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದ ನಂತರ ದಂಡದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಮರುಪರಿಶೀಲಿಸಲು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್. ಎ. ಟಿ) ಆದೇಶವನ್ನು ಅನುಸರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಅರುಣ್ ಪಂಚಾರಿಯಾ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು), ವಿನ್ಸಮ್ ಯಾರ್ನ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಕಂಪನಿ)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಅರುಣ್ ಪಂಚಾರಿಯಾ ಅವರ ಮೇಲೆ ವಿಧಿಸಲಾದ ದಂಡದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಮರುಗಣನೆ ಮಾಡುವಂತೆ ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ಯು ಸೆಬಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿದೆ.
• ಹಿಂದಿನ ದಂಡಗಳಾದ 25 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿ (2020) ಮತ್ತು 15 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿ (2024) ಗಳನ್ನು ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ಪ್ರಶ್ನಿಸಿ, ಭಾಗಶಃ ಮೀಸಲಿಟ್ಟಿತ್ತು.
• ಜಿ. ಡಿ. ಆರ್. ವಹಿವಾಟಿನ ಮೊದಲ ಹಂತದಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಭಾಗಿಯಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂಬ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಮಾನವನ್ನು ಎಸ್. ಎ. ಟಿ ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಮತ್ತು ನಂತರದ ಆದೇಶದಲ್ಲಿ, ಎರಡನೇ ಹಂತದಲ್ಲಿ ಅವರ ಪಾಲ್ಗೊಳ್ಳುವಿಕೆಯನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಇದೇ ರೀತಿಯ ಪ್ರಕರಣಗಳಿಗೆ ಹೋಲಿಸಿದರೆ ದಂಡವು ಅಸಮವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ವಹಿವಾಟಿನ ಎರಡನೇ ಹಂತಕ್ಕೆ ತನಗೆ ಸಂಬಂಧವಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.
• ದಂಡದ ಮೊತ್ತದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಸಮಸ್ಯೆಯನ್ನು ಆದೇಶವು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ, ಏಕೆಂದರೆ ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ದಂಡದ ಪ್ರಮಾಣಕ್ಕೆ ಬಂಧನದ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯನ್ನು ಸೀಮಿತಗೊಳಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾದ ಹಿಂದಿನ ಸೆಬಿ ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಿದಂತೆ, ಜಿ. ಡಿ. ಆರ್. ವಿತರಣೆಯು ಷೇರುದಾರರಿಗೆ ಸುಮಾರು 65 ಲಕ್ಷ ಡಾಲರ್ ನಷ್ಟವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ಈ ಪ್ರಕರಣವು ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ಯ ಮುಂದೆ ಅನೇಕ ಸುತ್ತಿನ ದಾವೆಗಳಿಗೆ ಒಳಗಾಗಿದೆ, ನ್ಯಾಯಮಂಡಳಿಯು ದಂಡದ ಮೊತ್ತದ ಮರುಪರಿಶೀಲನೆಗಾಗಿ ಈ ವಿಷಯವನ್ನು ಸೆಬಿಗೆ ನಿರಂತರವಾಗಿ ಕಳುಹಿಸುತ್ತದೆ.
• ಇದೇ ರೀತಿಯ ಜಿ. ಡಿ. ಆರ್. ವಂಚನೆಗಳಿಗೆ ದಂಡವನ್ನು ಗಮನಾರ್ಹವಾಗಿ ಕಡಿಮೆ ಮೊತ್ತಕ್ಕೆ (ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಐ. ಎನ್. ಆರ್. 20 ಲಕ್ಷ ಅಥವಾ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. 25 ಲಕ್ಷ) ಇಳಿಸಿದ ಇತರ ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದ್ದಾರೆ.